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财通收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2021年10月23日公告)
 
  
    财通收益增强债券型证券投资基金 
    更新招募说明书 
    (2021年10月23日公告) 
    基金管理人:财通基金管理有限公司 
    基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
    重要提示 
    财通保本混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请已于
    2012年11月9日获中国证监会证监许可【2012】1481号文核准。本基金基金合同
    于2012年12月20日正式生效。根据基金合同的规定,本基金于2015年12月25日转
    型为非保本的债券型证券投资基金,基金名称相应变更为财通收益增强债券型证
    券投资基金,于2017年4月14日,增设收取销售服务费的C类份额,基金合同及托
    管协议名称及有关条款亦做相应变更。 
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
    国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
    和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
    投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面
    认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于
    认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人
    提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、估值风险、流
    动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。 
    本基金属于债券型基金,不保证本金安全,也不保证最低收益,是证券投资
    基金中的较低风险品种,其预期的风险水平和预期收益率低于股票型基金、混合
    型基金,高于货币市场基金。 
    基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基
    金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
    不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
    勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 
    本基金本次更新招募说明书系为基金经理变更的更新。 
    本招募说明书所载内容截止日为2021年6月23日,有关财务数据截止日为
    2021年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 
    目    录 
    一、绪  言....................................................................................................................................... 4 
    二、释  义....................................................................................................................................... 5 
    三、基金管理人 ............................................................................................................................. 10 
    四、基金托管人 ............................................................................................................................. 20 
    五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 25 
    六、基金的募集 ............................................................................................................................. 67 
    七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 69 
    八、基金的历史沿革和存续 ......................................................................................................... 70 
    九、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 71 
    十、基金的投资 ............................................................................................................................. 82 
    十一、基金的业绩 ......................................................................................................................... 94 
    十二、基金的财产 ......................................................................................................................... 98 
    十三、基金资产估值 ..................................................................................................................... 99 
    十四、基金的收益与分配 ........................................................................................................... 104 
    十五、基金费用与税收 ............................................................................................................... 106 
    十六、基金的会计与审计 ........................................................................................................... 108 
    十七、基金的信息披露 ............................................................................................................... 109 
    十八、侧袋机制 ........................................................................................................................... 115 
    十九、风险揭示 ........................................................................................................................... 118 
    二十、基金的终止与清算 ........................................................................................................... 123 
    二十一、基金合同内容摘要 ....................................................................................................... 125 
    二十二、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 151 
    二十三、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 168 
    二十四、其他应披露事项 ........................................................................................................... 171 
    二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................... 174 
    二十六、备查文件 ....................................................................................................................... 175 
    一、绪  言 
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
    法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券
    投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基
    金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证
    券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等相关
    法律法规和《财通保本混合型发起式证券投资基金基金合同》(现 《财通收益
    增强债券型证券投资基金基金合同》,以下简称“基金合同”)编写。 
    本招募说明书阐述了财通收益增强债券型证券投资基金的投资目标、策略、
    风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项,投资者在做出投资决策前应仔
    细阅读本招募说明书。 
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
    漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
    所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
    招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
    本招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
    金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,
    即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明
    其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有
    权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅
    基金合同。 
    二、释  义 
    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 
    1、基金或本基金:指财通收益增强债券型证券投资基金 
    2、基金管理人:指财通基金管理有限公司 
    3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司 
    4、基金合同:指《财通保本混合型发起式证券投资基金基金合同》(现《财
    通收益增强债券型证券投资基金基金合同》)及对基金合同的任何有效修订和补
    充 
    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通保本混合
    型发起式证券投资基金托管协议》(现《财通收益增强债券型证券投资基金托管
    协议》)及对该托管协议的任何有效修订和补充 
    6、招募说明书或本招募说明书:指《财通保本混合型发起式证券投资基金
    招募说明书》(现 《财通收益增强债券型证券投资基金招募说明书》)及其更
    新 
    7、基金产品资料概要:指《财通收益增强债券型证券投资基金基金产品资
    料概要》及其更新 
    8、基金份额发售公告:指《财通保本混合型发起式证券投资基金基金份额
    发售公告》 
    9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
    司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
    10、《基金法》:指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务
    委员会第五次会议通过,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投
    资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
    11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年10月1日
    实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
    12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
    日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
    的修订 
    13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
    施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
    14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
    10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
    机关对其不时做出的修订 
    15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 
    16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
    会 
    17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
    务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
    18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
    19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
    合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
    团体或其他组织 
    20、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定的条件,经中国证监会
    批准可投资于中国证券市场,并取得中国国家外汇管理局额度批准的中国境外的
    机构投资者 
    21、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金
    提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
    22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
    人 
    23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
    办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
    24、销售机构:指财通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
    会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
    代理协议,代为办理基金销售业务的机构 
    25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
    投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
    算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
    26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为财通基金管理有
    限公司或接受财通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
    27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
    管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
    28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
    构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 
    29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
    基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
    日期 
    30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
    产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
    31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
    不得超过3个月 
    32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
    33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
    34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
    开放日 
    35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) 
    36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
    37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
    38、《业务规则》:指《财通基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是
    规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理
    人和投资人共同遵守 
    39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
    请购买基金份额的行为 
    40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
    请购买基金份额的行为 
    41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
    定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
    42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
    规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
    管理人管理的其他基金基金份额的行为 
    43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
    持基金份额销售机构的操作 
    44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
    购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
    户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
    45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
    加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
    申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 
    46、元:指人民币元 
    47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
    行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
    48、销售服务费:指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用,该
    笔费用从基金财产中扣除,属于基金的营运费用 
    49、基金份额分类:指本基金根据销售费用收取方式的不同,将基金份额分
    为不同的类别 
    50、A类基金份额:在投资者认购/申购时收取认购费或申购费,但不从本
    类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额 
    51、C类基金份额:在投资者申购时不收取申购费,而从本类别基金资产中
    计提销售服务费的,称为C类基金份额 
    52、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
    申购款及其他资产的价值总和 
    53、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 
    54、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
    55、流动性受限资产:流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操
    作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10 个交
    易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、
    停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违
    约无法进行转让或交易的债券等 
    56、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
    值和基金份额净值的过程 
    57、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
    互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
    网站)等媒介 
    58、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
    件。 
    59、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
    账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,
    属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账
    户称为侧袋账户 
    60、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
    致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准
    备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确
    定性的资产 
    三、基金管理人 
    (一)基金管理人概况 
    本基金管理人为财通基金管理有限公司,基本信息如下: 
    名称:财通基金管理有限公司 
    住所:上海市虹口区吴淞路619号505室 
    办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼 
    设立日期:2011年6月21日 
    法定代表人:吴林惠 
    组织形式:有限责任公司 
    注册资本:人民币贰亿元 
    联系人:何亚玲 
    联系电话:021-2053 7888 
    股权结构: 
             股 东  出资额 (万元人民币)  出资比例  (%)  
    财通证券股份有限公司  8,000  40  
    杭州市实业投资集团有限公司  6,000   30   
    浙江瀚叶股份有限公司  6,000  30  
              合 计   20,000   100   
    (二)主要人员情况 
    1、董事会成员: 
    吴林惠,董事长,会计学本科。历任财通证券有限责任公司经纪业务总部副
    总经理兼机构运营部副总经理(主持工作)、经纪业务总部副总经理兼机构运营部
    总经理,财通证券股份有限公司经纪业务总部副总经理兼机构运营部总经理、运
    营总监兼机构管理部总经理、运营总监兼运营中心总经理。现任财通证券股份有
    限公司运营总监,财通基金管理有限公司党委书记、董事长。 
    陈可先生,董事,注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控股有
    限公司财务部经理、董事;杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助理、副部
    长,财务管理部(财务总监管理办公室)部长(主任),现任杭州市实业投资集
    团有限公司风险管理部(法律事务部)部长兼任集团职工监事、杭华油墨股份有
    限公司董事、杭州路先非织造股份有限公司董事、财通基金管理有限公司董事。 
    唐静波女士,董事,工商管理硕士(EMBA)。历任诺亚(中国)财富管理中
    心市场总监,上海中和至成投资咨询有限公司董事长、总经理,青岛易邦生物工
    程有限公司董事,上海瀚叶财富管理顾问有限公司副总裁;现任浙江瀚叶股份有
    限公司董事、副总裁,德清瀚叶科创文化园产业管理有限公司监事,上海雍贯投
    资管理有限公司董事、财通基金管理有限公司董事。 
    王开国先生,独立董事,经济学博士,高级经济师。历任国家国有资产管理
    局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长;海通证券
    有限公司副总经理,党组书记、总经理,党组书记、董事长兼总经理,党委书记、
    董事长兼总经理,党委书记、董事长。现任上海中平国瑀资产管理有限公司董事
    长,兼任财通基金管理有限公司独立董事,上海大众公用事业(集团)股份有限
    公司独立董事、上海农村商业银行股份有限
    公司独立董事、安信信托股份有限公
    司独立董事、中梁控股集团有限公司独立董事。 
    朱洪超先生,独立董事,法学硕士。现任上海市联合律师事务所高级合伙人,
    上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中心仲
    裁员。财通基金管理有限公司独立董事,上海百联集团股份有限公司独立董事、
    海通证券股份有限公司独立董事、上海海希工业通讯股份有限公司独立董事、上
    海建科集团股份有限公司董事、上海易居(中国)企业控股有限公司独立董事、钜
    派投资有限公司独立董事。 
    朱颖女士,独立董事,会计专业硕士,正高级会计师。中国注册会计师协会
    资深会员、专家库专家,财政部会计领军人才。现任立信会计师事务所高级合伙
    人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师,东华大学、上海师范大学硕
    士生导师,财通基金管理有限公司独立董事。 
    2、职工监事: 
    殷平先生,职工监事,产品战略部总监,产业经济学硕士。历任中国建设银
    行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产品研发部
    总监。现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。 
    3、经营管理层人员: 
    汪海先生,副总经理(代为履行总经理职务),上海大学双学士、新加坡管
    理大学财富管理硕士。历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理,个
    人金融部客户经理、经理;建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人
    金融部副总经理;财通基金管理有限公司总经理助理。现任财通基金管理有限公
    司党委委员、副总经理(主持工作)、上海财通资产管理有限公司董事。 
    刘为臻先生,首席信息官兼运营总监,复旦大学工商管理硕士、南昌大学计
    算数学及其应用软件本科。历任国泰君安证券股份有限公司信息技术总部系统开
    发与维护员,国联安基金信息技术部副总监,德邦基金运作保障部总经理。2018
    年10月加入财通基金管理有限公司,现任公司首席信息官兼运营总监。 
    4、督察长: 
    武祎先生,伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。历任云南省
    财政厅预算处副主任科员,中国证监会期货监管部市场监管处副主任科员,中国
    证监会基金监管部监管四处主任科员,中国证监会私募基金监管部综合处主任科
    员,南华基金管理有限公司筹备组副组长,南华基金管理有限公司督察长。现任
    财通基金管理有限公司纪委书记、督察长、上海财通资产管理有限公司董事。 
    5、基金经理: 
    现任基金经理: 
    杨烨超先生,复旦大学本科、硕士。2010年7月加入光大保德信基金管理有
    限公司,历任市场部产品助理、产品经理(负责产品设计研究等)、固定收益部
    研究员、基金经理。2018年7月加入财通基金管理有限公司,曾任固定收益部投
    资经理,现任固定收益部基金经理。 
    历任基金经理: 
    2018年9月14日至2021年10月22日 
    林洪钧先生,复旦大学工商管理硕士、力学与工程科学本科。历任国泰君安
    证券公司(上海分公司)机构客户部,华安基金管理有限公司债券交易员,
    Financial Engineering Source Inc.金融研究员,交银施罗德基金管理有限公司固定
    收益部债券研究员、专户投资部投资经理、固定收益部助理总经理/基金经理,
    光大保德信基金管理有限公司固定收益部固定收益投资总监,兴证证券资产管理
    有限公司固定收益投资三部固收总监。2018年8月加入财通基金管理有限公司,
    任公司固定收益投资总监兼固定收益部总监、基金经理、基金经理。 
    2015年8月27日至2018年9月26日: 
    张亦博先生,澳大利亚莫纳什大学风险管理学硕士。历任德邦证券有限责任
    公司研究所研究员,东吴证券股份有限公司资产管理总部债券研究员、债券投资
    经理助理,华宝证券有限责任公司资产管理部固定收益投资经理。2015年8月至
    2018年9月就职于财通基金管理有限公司。 
    2014年11月24日至2016年4月21日: 
    焦庆先生,哈尔滨工业大学博士。历任西部证券行业研究员,天治基金高级
    行业研究员。2012年2月至2016年7月就职于财通基金管理有限公司。 
    2013年10月17日至2015年8月31日: 
    邵骏先生,厦门大学硕士。曾任海通证券股份有限公司发行承销经理、投资
    经理。2013年8月至2015年8月就职于财通基金管理有限公司。 
    2013年10月26日至2013年12月31日: 
    曹丽娟女士,新加坡高性能计算研究所计算金融部博士后、新加坡国立大学
    机械工程系博士。历任新加坡大华银行风险管理部门助理经理,新加坡渣打银行
    信用衍生品模型分析员,香港巴克莱银行信用衍生品产品交易设计员,首尔
    HanaDaeToo Securities派生商品数量交易主任。2011年2月至2014年1月就职于财
    通基金管理有限公司。 
    2012年12月20日至2014年8月8日: 
    赵媛媛女士,经济学硕士。历任中宏保险投资经理,联合证券宏观策略研究
    员,国泰君安证券宏观策略研究员,国泰基金管理有限公司任宏观策略研究员。
    2011年3月至2014年8月就职于财通基金管理有限公司。 
    6、投资决策委员会成员: 
    汪海先生,副总经理(代为履行总经理职务); 
    金梓才先生,总经理助理,基金投资部总监; 
    马慧祎女士,集中交易部总监。 
    7、上述人员之间不存在近亲属关系。 
    (三)基金管理人的职责 
    1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
    金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 
    2、办理基金备案手续; 
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
    配收益; 
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
    6、编制季度、中期和年度基金报告; 
    7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格; 
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 
    9、召集基金份额持有人大会; 
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 
    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
    他法律行为; 
    12、中国证监会规定的其他职责。 
    (四)基金管理人的承诺 
    1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、中国证监会和基金
    合同的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的
    有关法律法规、中国证监会和基金合同有关规定的行为发生。 
    2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部
    控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: 
    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 
    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; 
    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; 
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 
    (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 
    3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守
    国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: 
    (1)越权或违规经营; 
    (2)违反基金合同或托管协议; 
    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; 
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; 
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 
    (6)玩忽职守、滥用职权; 
    (7)违反现行有效的有关法律法规、中国证监会和基金合同的有关规定,
    泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基金投资内
    容、基金投资计划等信息; 
    (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
    扰乱市场秩序; 
    (9)贬损同行,以抬高自己; 
    (10)以不正当手段谋求业务发展; 
    (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; 
    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; 
    (13)其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 
    (五)基金经理的承诺 
    1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎勤勉的原则为基金份额
    持有人谋取最大利益。 
    2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。 
    3、不违反现行有效的有关法律法规、中国证监会和基金合同的有关规定,
    泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
    容、基金投资计划等信息。 
    4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
    (六)基金管理人的内部控制制度 
    1、内部控制的原则 
    (一)健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和
    各级岗位,并渗透到决策、执行、监督和反馈等各个环节。 
    (二)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维
    护内控制度的有效执行。 
    (三)独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,
    基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 
    (四)相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相
    互制衡。 
    (五)成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,
    提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
    2、内部控制的主要内容 
    (1)控制环境 
    基金管理人建立健全的法人治理结构,充分发挥独立董事和监事的监督职
    能,严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益
    和基金管理人合法权益。 
    基金管理人管理层树立内控优先的风险管理理念,培养全体员工的风险防范
    意识,建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文
    化,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到各
    个部门、各个岗位和各个环节。 
    基金管理人建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,确保基金管理
    人各项决策、决议的执行中,“执行—复核”机制贯穿全程。各部门及岗位有明确
    的授权分工、工作职责和业务流程,通过重要凭据传递及信息沟通制度,实现相
    关部门、相关岗位之间的监督制衡。 
    基金管理人建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制。通过法律法
    规培训、制度教育、执业操守教育和行为准则教育等,确保基金管理人人员了解
    与从业有关的法规与监管部门规定,熟知基金管理人相关规章制度、岗位职责与
    操作流程,具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。 
    (2)风险评估 
    基金管理人建立科学严密的风险评估体系,对基金管理人的业务风险、人员
    风险、法律风险和财务风险等进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。通
    过科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。
    通过收集与投资组合相关的会计和市场数据,建立一个投资风险测评与绩效评估
    的信息技术平台。由风险管理部定期向投资决策委员会和风险控制委员会提交风
    险测评报告。 
    (3)内控机制 
    基金管理人全部的经营管理决策,均按照明确成文的决策程序与规定进行,
    防止超越或违反决策程序的随意决策行为的发生。 
    操作层面上,基金管理人依据自身经营特点,以各岗位目标责任制为基础形
    成第一道内控防线,以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防
    线,以监察稽核部、风险管理部、风险控制委员会、督察长对基金管理人各机构、
    各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线,并建立内部
    违规违章行为的处罚机制。同时,按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟
    踪的原则,制定授权管理制度,并严格区分业务授权与管理授权。 
    (4)信息与沟通 
    基金管理人建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效
    的信息交流渠道,保证员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,
    保证信息及时送达适当的人员进行处理。 
    (5)监督与内部稽核 
    基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部,其中监察稽核人员履行
    内部稽核职能,检查、评价基金管理人内部控制制度合理性、完备性和有效性,
    监督基金管理人内部控制制度的执行情况,揭示基金管理人内部管理及基金运作
    中的相关风险,及时提出改进意见,促进基金管理人内部管理制度有效地执行。
    监察稽核人员具有相对的独立性,定期不定期出具监察稽核报告。 
    (6)风险管理 
    风险管理的工作覆盖到基金管理人所有业务环节,以风险控制委员会为平
    台,从事前、事中、事后三个层面进行全面的风险管理。事前风险管理主要通过
    风险管理部门介入基金管理人的业务流程检查、参加业务部门专题会议和进行访
    谈的方式,不定期组织员工开展风险文化教育活动来提升风险防范意识;事中风
    险控制则是对相关业务进行全程的跟踪,以及实现业务人员风险控制、业务操作
    规范化、精细化来进行;事后风险管理则主要通过风险事件的分析与总结来开展。
    基金管理人层面的风险管理工作包括对基金管理人投资风险、业务风险、操作风
    险、信息系统风险、法律风险、合规风险的系统评估,对基金管理人层面的风险
    进行详细的梳理,对发现的问题和风险,及时进行解决。在投资风险环节,针对
    不同产品所具有的特定投资风险进行量化研究和分析,超过阀值由风险管理部门
    及时提醒业务部门,并根据风险管理制度的规定,报告相关责任人;在业务风险
    环节,协助营销部门和产品研究部门前瞻性地对新产品的风险和结构进行规划和
    分析,对发现的问题及时与业务部门进行沟通和了解,切实解决实际业务中所遇
    到的困难和问题;在操作风险环节,对基金管理人层面的制度、流程、系统和项
    目等方面,建立并完善风险控制机制,发现和解决后台运行中存在的问题,加强
    评估基金管理人信息系统和信息系统安全风险。 
    风险管理工作主要由督察长管辖的风险管理部及监察稽核部进行开展,在组
    织结构及报告制度上均独立于基金管理人日常的投资、运营部门。风险报告由风
    险管理部及监察稽核部进行调查取证和撰写签发,能保证报告独立性与客观公
    正。 
    3、基金管理人关于内部控制制度的声明 
    (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会
    及管理层的责任。 
    (2)上述关于内部控制的披露真实、准确。 
    (3)基金管理人承诺将根据市场环境变化及基金管理人的发展不断完善内
    部控制制度。 
    四、基金托管人 
    (一)基金托管人基本情况  
    名称:中国工商银行股份有限公司 
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 
    成立时间:1984年1月1日 
    法定代表人: 陈四清 
    注册资本:人民币35,640,625.7089万元 
    联系电话:010-66105799 
    联系人:郭明 
    (二)主要人员情况 
    截至2020年12月,中国工商银行资产托管部共有员工214人,平均年龄
    34岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或
    高级技术职称。 
    (三)基金托管业务经营情况 
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供
    托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和
    内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行
    资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、
    高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中
    最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会
    保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基
    金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资
    产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全
    的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为
    各类客户提供个性化的托管服务。截至2020年12月,中国工商银行共托管证券
    投资基金1160只。自2003年以来,本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英
    国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
    海证券报》等境内外权威财经媒体评选的74项最佳托管银行大奖;是获得奖项
    最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
    评。 
    (四)基金托管人的内部控制制度 
    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
    托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一
    手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
    理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
    培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
    来做。从2005年至今共十四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的
    ISAE3402审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三
    方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也
    证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到
    国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 
    1、内部风险控制目标 
    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法
    经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监
    控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持
    有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 
    2、内部风险控制组织结构 
    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
    察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
    各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务
    部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
    的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
    法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
    实施具体的风险控制措施。 
    3、内部风险控制原则 
    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
    并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 
    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
    和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的
    部门、岗位和人员。 
    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
    照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章
    制度。 
    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金
    资产和其他委托资产的安全与完整。 
    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
    修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 
    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和
    控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
    制度的制定和执行部门。 
    4、内部风险控制措施实施 
    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
    确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
    列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、
    人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 
    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
    略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查
    资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措
    施,督促职能管理部门改进。 
    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控
    防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”
    的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过
    进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控
    制理念。 
    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
    营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效
    益最大化目的。 
    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
    风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行
    风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 
    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
    据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基
    于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演
    练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订
    时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发
    生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 
    5、资产托管部内部风险控制情况 
    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
    总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资
    产托管业务健康、稳定地发展。 
    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
    下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
    托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每
    位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制
    的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 
    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
    把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
    年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业
    务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项
    业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 
    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
    资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
    规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
    着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
    部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
    务生存和发展的生命线。 
    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人
    对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与
    银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基
    金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登
    载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自
    基金合同生效之后六个月开始。 
    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有
    关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金
    管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限
    期内,基金托管人有权随时对通知
    事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管
    理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国
    证监会。 
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
    通知基金管理人限期纠正。 
    五、相关服务机构 
    (一)基金份额发售机构 
    1、直销机构 
    名称:财通基金管理有限公司 
    住所:上海市虹口区吴淞路619号505室 
    办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼 
    法定代表人:吴林惠 
    电话:021-2053 7888 
    传真:021-2053 7999 
    联系人:何亚玲 
    客户服务电话:4008 209 888 
    公司网址:www.ctfund.com 
    2、代销机构 
    (1)中国工商银行股份有限公司 
    注册地址:北京市复兴门内大街55号 
    办公地址:北京市复兴门内大街55号 
    法定代表人:陈四清 
    传真:010-66107914 
    客服电话:95588 
    公司网址:www.icbc.com.cn 
    (2)中国农业银行股份有限公司  
    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号  
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层  
    法定代表人:谷澍 
    客服电话:95599 
    公司网址:www.abchina.com/cn 
    (3)宁波银行股份有限公司 
    注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 
    办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 
    法定代表人:陆华裕 
    客服电话:95574 
    公司网址:www.nbcb.com.cn 
    (4)交通银行股份有限公司  
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号  
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号  
    法定代表人:任德奇 
    客服电话:95559  
    公司网址:www.bankcomm.com 
    (5)上海银行股份有限公司  
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号 
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号 
    法定代表人:金煜 
    联系人:汤征程 
    电话:021-68475888 
    客服电话:95594 
    公司网址:http://www.bosc.cn/ 
    (6)财通证券股份有限公司 
    注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 
    办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、
    1601-1615、1701-1716 
    法定代表人:陆建强 
    联系人:陶志华 
    电话:86-571-87789160 
    传真:0571-87818329 
    客服电话:95336 
    公司网址:www.ctsec.com 
    (7)中国银河证券股份有限公司 
    注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层  
    办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 
    法定代表人:陈共炎 
    联系人:辛国政 
    电话:010-83574507 
    传真:010-66568990 
    客服电话: 95551 
    公司网址:www.chinastock.com.cn 
    (8)申万宏源证券有限公司 
    注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 
    办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 
    法定代表人:杨玉成 
    联系人:陈飙 
    电话:021-33388254 
    客服电话:4008895523 
    公司网址:www.swhysc.com 
    (9)中信建投证券股份有限公司 
    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 
    办公地址:北京市朝阳门内大街188号 
    法定代表人:王常青 
    联系人:许梦园 
    电话:010-85156398 
    客服电话:4008-888-108 
    公司网址:www.csc108.com 
    (10)国信证券股份有限公司 
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 
    法定代表人:张纳沙 
    联系人:周杨 
    电话:0755-82130833 
    传真:0755-82133952 
    客服电话:95536 
    公司网址:www.guosen.com.cn 
    (11)光大证券股份有限公司 
    注册地址:上海市静安区新闸路1508号 
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号 
    法定代表人:刘秋明 
    联系人:李晓皙 
    电话:021-22169111 
    客服电话:95525 
    公司网址:www.ebscn.com 
    (12)东方证券股份有限公司 
    注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层—29层  
    办公地址:上海市中山南路318号东方国际金融广场2号楼22层 
    法定代表人:金文忠 
    联系人:王欣 
    联系电话:02163325888-57118 
    客服电话:95503 
    公司网址:www.dfzq.com.cn 
    (13)东海证券股份有限公司 
    注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 
    办公地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 
    法定代表人:钱俊文 
    联系人:王一彦 
    电话:021-20333910 
    传真:021-50588876 
    客服电话:95531 
    公司网址:www.longone.com.cn 
    (14)长城证券股份有限公司  
    注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 
    办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 
    法定代表人:张巍 
    联系人:梁浩 
    电话:0755-83530715 
    传真:0755-83515567 
    客服电话:400-6666-888 
    公司网址:www.cgws.com 
    (15)信达证券股份有限公司 
    注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
    法定代表人:祝瑞敏 
    联系人:张晓辰 
    电话:010-83252184 
    客服电话:95321 
    公司网址:www.cindasc.com 
    (16)兴业证券股份有限公司 
    注册地址:福州市湖东路268号 
    办公地址:福州市湖东路268号证券大厦;上海市浦东新区长柳路36号丁
    香国际东塔21楼 
    法定代表人:杨华辉 
    联系人:乔琳雪  
    电话:021-38565547  
    客服电话:95562 
    公司网址:www.xyzq.com.cn 
    (17)上海长量基金销售有限公司 
    注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
    办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 
    法定代表人:张跃伟 
    联系人:吴艳秋 
    电话:021-2069-1831 
    传真:021-2069-1861 
    客服电话:4008202899 
    公司网站:www.erichfund.com 
    (18)上海好买基金销售有限公司 
    注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 
    办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼法定代
    表人:杨文斌 
    联系人:王诗玙 
    电话:021-20613999 
    传真:021-68596916 
    客服电话:400-700-9665 
    公司网站:www.ehowbuy.com 
    (19)天相投资顾问有限公司  
    注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 
    办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505 
    法定代表人:林义相 
    联系人:谭磊 
    电话:010-66045182 
    传真:010-66045518 
    客服电话:010-66045555 
    公司网址:www.txsec.com 
    (20)深圳众禄基金销售股份有限公司 
    注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层
    12-13室 
    办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 
    法定代表人:薛峰 
    联系人:童彩平 
    传真:0755-33227951 
    客服电话:4006-788-887 
    公司网址:www.zlfund.cn 
    (21)国泰君安证券股份有限公司 
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 
    法定代表人:贺青 
    联系人:钟伟镇 
    联系电话:021-38032284 
    客服电话:400-8888-666 / 95521 
    公司网址:www.gtja.com 
    (22)爱建证券有限责任公司  
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼(陆家嘴商务广场) 
    法定代表人:祝健 
    联系人:庄丽珍 
    电话:021-32229888-33366 
    传真:021-68728703 
    客服电话:4001-962-502 
    公司网址:www.ajzq.com 
    (23)国海证券股份有限公司  
    注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路13号 
    办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦 
    法定代表人:何春梅 
    联系人:张彦 
    联系电话:021-50917510 
    客服电话:95563 
    公司网址:http://www.ghzq.com.cn/ 
    (24)东吴证券股份有限公司 
    注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号 
    办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号 
    法定代表人:范力  
    联系人:陆晓 
    电话:0512-62938521  
    传真:0512-62938833 
    客服电话:95330 
    公司网址:www.dwzq.com.cn 
    (25)浙江同花顺基金销售有限公司 
    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 
    办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 
    法定代表人:吴强 
    联系人:董一锋 
    联系电话:0571-88911818-8653 
    传真:0571-88911818-8001 
    客服电话:952555 
    公司网址:www.ijijin.cn 
    (26)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 
    注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 
    办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路556号阿里Z空间小邮局 
    法定代表人:祖国明 
    联系人:韩爱彬 
    客服电话:4000-766-123 
    公司网址:www.fund123.cn 
    (27)诺亚正行基金销售有限公司 
    注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
    办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 
    法定代表人:汪静波 
    联系人:邱佳捷 
    电话:021-80358749 
    传真:021-38509777 
    客服电话:400-821-5399 
    公司网址:www.noah-fund.com 
    (28)和讯信息科技有限公司 
    注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
    法定代表人:章知方 
    联系人:刘洋 
    电话:010-85650628 
    传真:010-65884788 
    客服电话:400-920-0022 
    公司网站:http://www.licaike.com/ 
    (29)上海天天基金销售有限公司 
    注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 
    办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 
    法定代表人:其实 
    联系人:王超 
    电话:021-54509977 
    传真:021-64385308 
    客服电话:400-1818-188  
    公司网址:www.1234567.com.cn 
    (30) 中国国际金融股份有限公司 
    注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27/28层 
    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27/28层 
    法定代表人:沈如军 
    联系人:杨涵宇 
    传真:010-65051156 
    客服电话:400-910-1166 
    公司网址:www.cicc.com.cn 
    (31)北京钱景基金销售有限公司 
    注册地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 
    办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 
    法定代表人:王利刚 
    联系人:李超 
    电话:010-56200948  
    传真:010-57569671 
    客服电话:400-893-6885 
    公司网址:www.qianjing.com 
    (32)北京展恒基金销售股份有限公司 
    注册地址:北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 
    办公地址:北京朝阳区北四环中路27号院5号楼A座6层11室 
    法定代表人:闫振杰 
    联系人:李晓芳 
    联系电话:010-59601366转7167 
    客服电话:400-818-8000 
    公司网址:www.myfund.com 
    (33)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
    注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 
    办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 
    法定代表人:洪弘 
    联系人: 文雯 
    电话:0755-88394688 
    传真:010-58325282 
    客服电话:400-166-1188 
    公司网址:www.new-rand.cn 
    (34)申万宏源西部证券有限公司 
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
    20楼2005室 
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
    20楼2005室 
    法定代表人:王献军 
    联系人:王怀春 
    电话:0991-2307105 
    客服电话:400-800-0562 
    公司网址:www.hysec.com 
    (35)一路财富(北京)基金销售有限公司 
    注册地址:北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14 
    办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层北京市西城区阜成门外
    大街2号万通新世界广场A座2208 
    法定代表人:吴雪秀 
    联系人:董宣 
    电话:(010)88312877-8005 
    传真:(010)88312877 
    客服电话:400-001-1566 
    公司网址:www.yilucaifu.com 
    (36)北京加和基金销售有限公司 
    注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室 
    办公地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室 
    法定代表人:曲阳 
    联系人:张晓庆 
    电话:010-50868871 
    传真:010-50866173 
    客服电话:400-803-1188 
    公司网址:www.bzfunds.com 
    (37)粤开证券股份有限公司 
    注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 
    办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
    层 
    法定代表人:严亦斌 
    联系人:彭莲 
    电话:0752-2119650/0752-2119700 
    客服电话:95564 
    公司网址:www.lxsec.com 
    (38)北京增财基金销售有限公司 
    注册地址:北京市西城区德胜门外大街83号4层407 
    办公地址:北京市西城区德胜门外大街83号4层407 
    法定代表人:罗细安 
    联系人:李皓 
    电话:010-67000988 
    传真:010-67000988-6000 
    客服电话:400-001-8811 
    公司网址:www.zcvc.com.cn 
    (39)北京虹点基金销售有限公司 
    注册住所:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号9层 
    法定代表人:何静 
    联系人:姜颖 
    电话:010-85643600 
    客服电话:400-618-0707 
    公司网址:www.hongdianfund.com 
    (40)华融证券股份有限公司 
    注册地址:北京市西城区金融大街8号 
    办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人寿保险大厦11至18层 
    法定代表人:祝献忠 
    联系人:孙燕波 
    电话:010-85556048 
    传真:010-85556088 
    客服电话:95390  
    公司网址:http://www.hrsec.com.cn  
    (41)上海联泰基金销售有限公司 
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
    办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 
    法定代表人:尹彬彬 
    联系人:兰敏 
    电话:021-52822063  
    传真:021-52975270 
    客服电话:400-118-1188 
    公司网址:www.66zichan.com 
    (42)上海汇付基金销售有限公司 
    注册地址:上海市黄浦区九江路769号1807-3室 
    办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 
    法定代表人:金佶 
    电话:021-34013996 
    传真:021-33323830 
    客服电话:400-820-2819 
    公司网址:https://www.hotjijin.com/ 
    (43)上海陆金所基金销售有限公司 
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区源深路1088号7层 
    办公地址:(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
    法定代表人:陈祎彬 
    联系人:宁博宇 
    电话:021-20665952 
    传真:021-22066653 
    客服电话:400-821-9031 
    公司网址:www.lufunds.com 
    (44)上海凯石财富基金销售有限公司 
    注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 
    办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦 
    法定代表人:陈继武 
    联系人:蔡小威  
    电话:021-63333389   
    传真:021-63333390   
    客服电话:400-643-3389 
    公司网址:www.vstonewealth.com 
    (45) 珠海盈米基金销售有限公司 
    注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
    B1201-1203 
    法定代表人:肖雯 
    联系人:吴煜浩 
    电话:020-89629099 
    传真:020-89629011 
    客服电话:020-89629066 
    公司网址:www.yingmi.cn 
    (46)北京恒天明泽基金销售有限公司 
    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 
    法定代表人:周斌 
    联系人:侯艳红 
    传真:010-53509643 
    客服电话:4008-980-618 
    公司网址:www.chtwm.com  
    (47)嘉实财富管理有限公司 
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二
    期27层2716单元 
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期5312-15单元 
    法定代表人:张峰 
    联系人:于永健 
    电话:010-85097570 
    传真:010-85097308 
    客服电话:400-021-8850 
    公司网址:www.harvestwm.cn 
    (48)上海尚善基金销售有限公司 
    注册地址:浦东新区上丰路977号1幢B座812室 
    办公地址:上海市浦东新区张江高科碧波路690号4号楼2层 
    法定代表人:孙晓慧 
    联系人:马源 
    电话:021-80234888*6816 
    传真:021-80234898 
    客服电话:400-699-1888 
    公司网址:http://www.998fund.com 
    (49)上海利得基金销售有限公司 
    注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 
    办公地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 
    法定代表人:李兴春 
    联系人:陈孜明 
    电话:021-50583533 
    传真:021-50583633 
    客服电话:400-032-5885 
    公司网址:http://www.leadfund.com.cn/ 
    (50)平安证券股份有限公司 
    注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 
    办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 
    法定代表人:何之江 
    联系人:王超 
    电话:021-38632136 
    传真:021-58991896 
    客服电话:95511 
    公司网址:www.stock.pingan.com 
    (51)国金证券股份有限公司 
    注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号 
    办公地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦 
    法定代表人:冉云 
    联系人:杜晶 
    联系电话:028-86690057 
    客服电话:95310 
    公司网址:www.gjzq.com.cn 
    (52)苏州银行股份有限公司 
    注册地址:苏州工业园区钟园路728号 
    办公地址:苏州工业园区钟园路728号 
    法定代表人:王兰凤 
    联系人:吴骏 
    电话:0521-69868373 
    客服电话:96067 
    公司网址:www.suzhoubank.com  
    (53)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 
    注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 
    法定代表人:钱昊旻 
    联系人:徐英 
    电话:010-59336544 
    传真:010-59336500 
    客服电话:4008909998 
    公司网址:http://www.jnlc.com/  
    (54)奕丰基金销售有限公司 
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市
    前海商务秘书有限公司) 
    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室法定代
    表人:TEO WEE HOWE 
    联系人:叶健 
    电话:0755-89460507 
    传真:0755-21674453 
    客服电话:400-684-0500 
    公司网址:www.ifastps.com.cn 
    (55)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 
    注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504 
    办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504 
    法定代表人:陈洪生 
    联系人:梁云波 
    电话:0592-3122757 
    客服电话:400-6533-789 
    公司网址:www.xds.com.cn 
    (56)深圳富济基金销售有限公司 
    注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A
    单元 
    办公地址:深圳市福田区金田路1088号中洲大厦35层 
    法定代表人:祝中村 
    联系人:刘勇 
    电话:0755-83999907-8814 
    传真:0755-83999926 
    客服电话:0755-83999907 
    公司网址:www.fujifund.cn 
    (57)华泰证券股份有限公司 
    
    注册地址:江苏省南京市江东中路228号 
    办公地址:江苏省南京市江东中路228号 
    法定代表人:张伟 
    联系人:胡子豪 
    电话:021-50351281 
    客服电话:95597 
    公司网址:http://www.htsc.com.cn/ 
    (58)北京广源达信基金销售有限公司  
    注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 
    办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 
    法定代表人:齐剑辉 
    联系人:姜英华 
    传真:010-82055860 
    客服电话:400-616-7531 
    公司网址:www.niuniufund.com/ 
    (59)北京创金启富基金销售有限公司 
    注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室 
    办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室 
    法定代表人:梁蓉 
    联系人:李慧慧 
    电话:010-66154828-8047 
    传真:010-63583991 
    客服电话:010-66154828 
    公司网址:www.5irich.com 
    (60)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 
    注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 
    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室 
    法定代表人:张冠宇 
    联系人:王国壮 
    电话:400-819-9868 
    传真:010-85932880 
    客服电话:400-819-9868 
    公司网址:http://www.tdyhfund.com/ 
    (61)上海大智慧基金销售有限公司 
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 
    法定代表人:申健 
    联系人:宋楠 
    客服电话:021-20292031-1 
    公司网址:https://www.wg.com.cn/ 
    (62)北京晟视天下基金销售有限公司 
    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层 
    法定代表人:蒋煜 
    联系人:宋志强 
    电话:010-58170932 
    传真:010-58170840 
    客服电话:010-58170761 
    公司网址:http://www.shengshiview.com/ 
    (63)上海攀赢基金销售有限公司 
    注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室 
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦6楼 
    法定代表人:沈茹意 
    电话:021-68889082 
    传真:021-68889283 
    客服电话:021-68889082 
    公司网址:www.pytz.cn 
    (64)北京辉腾汇富基金销售有限公司 
    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座16层D室 
    办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心4办公楼二座414室 
    法定代表人:许宁 
    联系人:周雯 
    传真:010-65174782 
    客服电话:400-829-1218 
    公司网址:http://www.htfund.com/ 
    (65)第一创业证券股份有限公司 
    注册地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦20楼 
    办公地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦20楼 
    法定代表人:刘学民 
    联系人:梁健佩/吴军 
    电话:0755-23838076 
    客服电话:95358 
    公司网址:www.firstcapital.com.cn 
    (66)北京新浪仓石基金销售有限公司 
    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
    新浪总部科研楼5层518室 
    办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦 
    法定代表人:赵芯蕊 
    联系人:李唯 
    电话:010-62675657 
    传真:010-62676582 
    客服电话:010-62675369 
    公司网址:www.xincai.com 
    (67)深圳市金斧子基金销售有限公司 
    注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3
    单元11层1108 
    办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3
    单元11层1108 
    法定代表人:赖任军 
    联系人:陈丽霞 
    电话:0755-29330513 
    传真:0755-26920530 
    客服电话:400-9302-888 
    公司网址:www.jfzinv.com 
    (68)武汉市伯嘉基金销售有限公司 
    注册地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 
    办公地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 
    法定代表人:陶捷 
    联系人:陆锋 
    电话:027-83863742 
    传真:027-83862682 
    客服电话:400-027-9899 
    公司网址:www.buyfunds.cn 
    (69)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 
    注册地址:北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 
    办公地址:北京市朝阳区西大望路1号9层公寓1008 
    法定代表人:才殿阳 
    联系人:魏晨 
    电话:010-52858244 
    传真:010-85800047 
    客服电话:400-6099200 
    公司网址:www.yixinfund.com 
    (70)上海华信证券有限责任公司 
    注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 
    办公地址:上海市南京西路399号明天广场23楼 
    法定代表人:陈灿辉 
    联系人:郑若东 
    电话:021-63898837  
    传真:021-68776977 
    客服电话:400-820-5999 
    公司网址:http://www.shhxzq.com 
    (71)方正证券股份有限公司 
    注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼
    3701-3717 
    办公地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远国际中心37层 
    法定代表人:施华 
    联系人:周静 
    联系电话:010-56437030 
    客服电话:95571 
    公司网址:www.foundersc.com 
    (72)上海基煜基金销售有限公司 
    注册地址:上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 
    办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 
    法定代表人:王翔 
    联系人:蓝杰 
    电话:021-65370077 
    传真:021-55085991 
    客服电话:400-820-5369 
    公司网址:www.jiyufund.com.cn 
    (73)北京蛋卷基金销售有限公司 
    注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 
    办公地址:北京市朝阳区望京SOHO,T3A座19层 
    法定代表人:钟斐斐 
    联系人:蒋凯帆 
    电话:010-61840688 
    传真:010-61840699 
    客服电话:400-159-9288 
    公司网址:danjuanapp.com 
    (74)杭州科地瑞富基金销售有限公司 
    注册地址:浙江省杭州市下城区体育场路238号1幢405室 
    办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20F 
    法定代表人:陈刚 
    联系人:张丽琼 
    电话:0571-85262700 
    传真:0571-85269200 
    客服电话:0571-86655920 
    公司网址:www.cd121.com 
    (75)上海中正达广基金销售有限公司 
    注册地址:上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 
    办公地址:上海市徐汇区龙兰路277号东航滨江中心1号楼1203-1204 
    法定代表人:黄欣 
    联系人:戴珉微 
    电话:021-33768132 
    传真:021-33768132-302 
    客服电话:400-6767-523 
    公司网址:www.zzwealth.cn 
    (76)上海万得基金销售有限公司 
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 
    办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 
    法定代表人:黄祎 
    联系人:徐亚丹 
    电话:021-51327185 
    传真:021-5071 0161 
    客服电话:400-799-1888 
    公司官网:www.520fund.com.cn 
    (77)开源证券股份有限公司 
    注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 
    办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 
    法定代表人:李刚 
    联系人:袁伟涛 
    联系电话:029-63387256 
    客服电话: 4008608866、95325 
    公司网址:http://www.kysec.cn/ 
    (78)京东肯特瑞基金销售有限公司 
    注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座 
    法定代表人:李骏 
    联系人:韩锦星 
    电话:4000988511/4000888816 
    传真:010-89188000 
    客服电话:400-098-8560 
    公司网址:http://fund.jd.com/ 
    (79)南京苏宁基金销售有限公司  
    注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号  
    办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号  
    法定代表人:王锋 
    联系人:张慧 
    电话:025-66996699-887226 
    传真:025-66008800-887226 
    客服电话:95177 
    公司网址:www.snjijin.com 
    (80)民生证券股份有限公司 
    注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 
    办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 
    法定代表人:冯鹤年 
    联系人:韩秀萍 
    电话:010-85127609 
    客服电话:95376 
    公司网址:www.mszq.com 
    (81)北京植信基金销售有限公司  
    注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67  
    办公地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼 
    法定代表人:王军辉 
    联系人:吴鹏  
    电话:010-56075718 
    传真:010-67767615 
    客服电话:400-680-2123 
    公司网址:www.zhixin-inv.com 
    (82)天津国美基金销售有限公司 
    注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 
    办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 
    法定代表人:杨志涌 
    联系人:郭宝亮 
    电话:010-59287984 
    传真:010-59287825 
    客服电话:400-111-0889 
    公司网址:www.gomefund.com 
    (83)深圳前海财厚基金销售有限公司 
    注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾片区二单元前海卓越金融中
    心(一期)8号楼3007A 
    办公地址:深圳市南山区桂湾三路前海深港基金小镇33栋412 
    法定代表人:杨艳平 
    联系人:叶见云 
    电话:15999517027 
    客服电话:4001286800 
    公司网址:caiho.cn 
    (84)乾道基金销售有限公司(曾用名:乾道金融信息服务(北京)有限公
    司) 
    注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 
    办公地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 
    法定代表人:董云巍 
    联系人:宋子琪 
    传真:010-82057741 
    客服电话:4000-888-080 
    公司网址:www.qiandaojr.com 
    (85)和信证券投资咨询股份有限公司 
    注册地址:河南省郑州市郑东新区商鼎路78号升龙广场2单元2127 
    办公地址:河南省郑州市郑东新区商鼎路78号升龙广场2单元2127 
    法定代表人:吴跃平 
    联系人:王艺高 
    电话:0371-61777558 
    传真:0371-61777558 
    客服电话:0371-61777530 
    公司网址:http://www.hexinsec.com 
    (86)北京汇成基金销售有限公司 
    注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中信大厦D座4层401 
    法定代表人:王伟刚 
    联系人:王骁骁 
    电话:010-56251471 
    传真:010-62680827 
    客服电话:400-619-9059 
    公司网址:https://www.hcfunds.com 
    (87)凤凰金信(海口)基金销售有限公司 
    注册地址:海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层 
    办公地址:海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层 
    法定代表人:张旭 
    联系人:汪莹 
    电话:010-58160168 
    客服电话:400-810-5919 
    公司网址:www.fengfd.com 
    (88)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前
    海商务秘书有限公司) 
    办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 
    法定代表人:高锋 
    联系人:廖苑兰 
    客服电话:400-8048-688 
    公司网址:www.foreseakeynes.com 
    (89)和耕传承基金销售有限公司 
    注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼
    503 
    办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼
    503 
    法定代表人:温丽燕 
    联系人:曹杰 
    电话:0371-55213196 
    传真:0371-85518397 
    客服电话:4000-555-671 
    公司网址:www.hgccpb.com 
    (90)众惠基金销售有限公司 
    注册地址:贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第
    C4栋30层1号 
    办公地址:贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第
    C4栋30层 
    法定代表人:李春蓉 
    联系人:陈敏 
    电话:0851-82209888 
    传真:0851-86909950 
    客服电话:400-839-1818 
    公司网址:www.hyzhfund.com 
    (91)上海挖财基金销售有限公司 
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 
    法定代表人:吕柳霞 
    联系人:毛善波 
    电话:021-50810687 
    传真:021-58300279 
    客服电话:021-50810673 
    公司网址:wacaijijin.com 
    (92)江西银行股份有限公司 
    注册地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 
    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 
    法定代表人:陈晓明 
    联系人:陈云波 
    电话:0791-86796029 
    传真:0791-86790795 
    客服电话:0791-96266 
    公司网址:www.jx-bank.com 
    (93)北京中期时代基金销售有限公司 
    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 
    办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦B座6层 
    法定代表人:田宏莉 
    联系人:方艳美 
    电话:010-65807865 
    传真:010-65807864 
    客服电话:010-65807865 
    公司官网:http://www.cifcofund.cn/ 
    (94)通华财富(上海)基金销售有限公司 
    注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 
    办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2楼 
    法定代表人:沈丹义 
    联系人:周晶 
    业务传真:021-60818280 
    客服热线:400-101-9301 
    公司网址:https://www.tonghuafund.com 
    (95)海银基金销售有限公司 
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 
    办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼 
    法定代表人:巩巧丽 
    联系人:毛林 
    电话:021-80133597 
    传真:021-80133413 
    客服电话:400-808-1016 
    公司网址:www.fundhaiyin.com 
    (96)上海云湾基金销售有限公司 
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1
    层103-1、103-2办公区 
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号1号楼 
    法定代表人:冯轶明 
    联系人:范泽杰 
    电话:021-20530186 
    传真:021-20539999 
    客服电话:400-820-1515 
    网址:http://www.zhengtongfunds.com/ 
    (97)万家财富基金销售(天津)有限公司 
    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
    2-2413室  
    办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 
    法定代表人:戴晓云 
    联系人:王芳芳 
    电话:010-59013895 
    传真:010-59013828 
    客服电话:010-59013842 
    公司网址:http://www.wanjiawealth.com/ 
    (98)中原银行股份有限公司 
    注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座 
    办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座 
    法定代表人:窦荣兴 
    联系人:赵栋一 
    电话:0371-85519823 
    传真:0371-85519869 
    客服电话:95186 
    公司网址:www.zybank.com.cn 
    (99)天津市润泽基金销售有限公司 
    注册地址:天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209(TG第123号) 
    办公地址:天津市和平区解放北路188号信达广场11层 
    法定代表人:王正宇 
    联系人:杨雪研 
    电话:022-23297867 
    传真:022-23297867 
    客服电话:022-23297867 
    公司网址:http://www.phoenix-capital.com.cn/ 
    (100)上海爱建基金销售有限公司 
    注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 
    办公地址:上海市肇嘉浜路746号爱建金融大厦 
    法定代表人:马金 
    联系人:蔡俊 
    电话:021-64382399 
    传真:64388012 
    客服电话:400-188-8848 
    (101)上海有鱼基金销售有限公司 
    注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 
    办公地址:上海市徐汇区桂平路391号国际商务中心B座19楼 
    法定代表人:林琼 
    联系人:徐海峥 
    电话:021-64389188 
    传真:021-64389188-102 
    客服电话:021-61265457 
    公司网址:www.youyufund.com 
    (102)扬州国信嘉利基金销售有限公司 
    注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋 
    办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320号 
    法定代表人:付钢 
    联系人:苏曦 
    电话:0514-82099618 
    传真:021-68811007 
    客服电话:4000216088 
    公司网站:http://www.gxjlcn.com 
    (103)联储证券有限责任公司 
    注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 
    办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 
    法定代表人:吕春卫 
    联系人:丁倩云 
    电话:01086499427 
    客服电话:4006206868 
    公司网址:www.lczq.com 
    (104)南京途牛基金销售有限公司 
    注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号 
    办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号 
    法定代表人:单宏杰 
    联系人:张士帅 
    电话:025-86853969 
    传真:025-86853999 
    客服电话:4007-999-999转3 
    公司网站:http://jr.tuniu.com/ 
    (105)财咨道信息技术有限公司 
    注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 
    办公地址:沈阳市东陵区白塔二南街18号 
    法定代表人:朱荣晖 
    联系人:钱金菊 
    电话:021-5109-1679 
    传真:021-51091674 
    客服电话:024-82280808 
    公司网址:www.linlongtougu.com 
    (106)济安财富(北京)基金销售有限公司 
    注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 
    办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307  
    法定代表人:杨健 
    联系人:李海燕 
    电话:010-65309516 
    传真:010-65330699 
    客服电话;400-673-7010 
    公司网站:www.jianfortune.com 
    (107)江海证券有限公司 
    注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 
    办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号 
    法定代表人:赵洪波 
    联系人:姜志伟 
    电话:0451-87765732 
    传真:0451-82337279 
    客服电话:400-666-2288 
    公司网站:www.jhzq.com.cn 
    (108)中山证券有限责任公司 
    注册地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 
    办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21层 
    法定代表人:吴小静 
    联系人:罗艺琳 
    电话:0755-82570586 
    客服电话:95329 
    公司网站:http://www.zszq.com/ 
    (109)弘业期货股份有限公司 
    注册地址:南京市中华路50号 
    办公地址:南京市中华路50号弘业大厦 
    法定代表人:周剑秋 
    联系人:张苏怡 
    电话:025-52278981 
    传真:025-52278733 
    客服电话:400-8281288 
    公司网址:www.ftol.com.cn 
    (110)民商基金销售(上海)有限公司 
    注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 
    办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 
    法定代表人:贲惠琴 
    联系人:杨一新 
    电话:021-50206002 
    传真:021-50206001 
    客服电话:021-50206003 
    公司网址:msftec.com 
    (111)长江期货股份有限公司 
    注册地址:武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层 
    办公地址:武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27层 
    法定代表人:谭显荣 
    联系人:梅晨 
    传真:86-27
    -85860102 
    客服电话:027-85861133 
    公司网址:http://www.cjfco.com.cn/main/index.html 
    (112)江苏汇林保大基金销售有限公司 
    注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 
    办公地址:上海市龙华东路868号绿地海外滩办公A1605室 
    法定代表人:吴言林 
    联系人:孙平 
    电话:025-66046166 
    传真:025-56663409 
    客服电话:025-66046166 
    公司网址:www.huilinbd.com  
    (113)阳光人寿保险股份有限公司 
    注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙12号昆泰国际大厦 
    法定代表人:李科  
    联系人:杨超 
    电话:010-85632771 
    客服电话:95510 
    公司网址:www.sinosig.com 
    (114)中国人寿保险股份有限公司 
    注册地址:中国北京市西城区金融大街16号 
    办公地址:中国北京市西城区金融大街16号 
    法定代表人:王滨 
    联系人:秦泽伟 
    电话:010-63631539 
    传真:010-66222276 
    客服电话:95519 
    公司网址:www.e-chinalide.com 
    (115)喜鹊财富基金销售有限公司 
    注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 
    办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 
    法定代表人:王舰正  
    联系人:张萌 
    传真:010-88371180 
    客服电话:4006997719 
    公司网址:www.xiquefund.com 
    (116)方德保险代理有限公司  
    注册地址:北京市东城区东直门外大街46号12层02室 
    办公地址:北京市东城区东直门外大街46号12层02室 
    法定代表人:林柏均 
    联系人:蔡鸿喆 
    电话:15901913329 
    传真:010-64068776 
    客服电话:010-64068617 
    公司网站:www.fundsure.cn  
    (117)和合期货有限公司  
    注册地址:太原市菜园东街2号 
    办公地址:太原市迎泽区菜园东街2号  
    法定代表人:刘晓洁 
    联系人: 张基甲 
    联系电话:035-7342798 
    客服电话:400-660-4882  
    公司网址:www.hhqh.com.cn  
    (118)恒泰证券股份有限公司 
    注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综
    合楼 
    办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼
    14-18楼 
    法定代表人:庞介民 
    联系人: 熊丽 
    电话: 0471-4972675 
    客服电话:400-196-6188 
    公司网址:www.cnht.com.cn 
    (119)嘉兴银行股份有限公司 
    注册地址:浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 
    办公地址:浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 
    法定代表人:夏林生 
    电话:0573-82082676 
    传真:0573-82062161 
    客服电话:0573-96528 
    公司网址:www.bojx.com 
    (120)中国中金财富证券有限公司 
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21
    层 
    办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21
    层 
    法人代表:高涛 
    联系人:胡芷境 
    电话:0755-88320851 
    客服电话:95532 
    公司网址:www.ciccwm.com 
    (121)西部证券股份有限公司 
    注册地址:西安市新城区东新街319号8幢10000室 
    办公地址:西安市新城区东新街319号8幢10000室 
    法定代表人:徐朝晖 
    联系人:张吉安 
    电话:029-87211668 
    客服电话:95582 
    公司网址:www.westsecu.com 
    (122)招商证券股份有限公司 
    注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 
    办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦 
    法定代表人:霍达 
    联系人: 黄婵君 
    电话: 86-755-82960167 
    传真: 86-755-83734343 
    客服电话:95565/0755-95565 
    公司网址:www.newone.com.cn 
    (123)上海国金理益财富基金销售有限公司  
    注册地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦601室 
    办公地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦5楼   
    法定代表人:纪路 
    联系人:朱荻 
    电话:02160763709 
    客服电话:4000221008 
    公司网址:http://www.gfund.com/gjcf/ 
    (124)广东南粤银行股份有限公司  
    注册地址:湛江经济技术开发区乐山路27号财富汇金融中心1层01、02号
    商铺、2层01号商铺、3层01号商铺、39-45层办公室  
    办公地址:广东省广州市天河区临江大道5号 
    法定代表人:蒋丹 
    联系人:张俊成 
    电话:15989077667 
    客服电话:400-096-1818 
    公司网址:www.gdnybank.com 
    (125)大连网金基金销售有限公司 
    注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 
    法定代表人:樊怀东 
    联系人:虞洁 
    电话:13795418098 
    客服电话:4000-899-100 
    公司网址:www.yibaijin.com 
    (126)东方财富证券股份有限公司 
    法定代表人:戴彦 
    注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 
    办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 
    传真:021-23586860 
    客服电话:95357 
    公司网站:http://www.18.cn 
    联系人:陈亚男 
    电话:021-23586583 
    本基金C类份额的销售机构暂仅包括本公司直销中心。基金管理人可根据
    情况变更或增减销售机构。 
    (二)注册登记机构 
    名称:财通基金管理有限公司 
    住所:上海市虹口区吴淞路619号505室 
    办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼 
    法定代表人:吴林惠 
    电话:021-2053 7888 
    联系人:刘为臻 
    (三)出具法律意见书的律师事务所 
    名称:上海市通力律师事务所 
    住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
    办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
    法定代表人:韩炯 
    电话:021-3135 8666 
    传真:021-3135 8600 
    联系人:黎明 
    经办律师:吕红、黎明 
    (四)审计基金财产的会计师事务所 
    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 
    法定代表人:毛鞍宁 
    住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 
    办公地址:上海市世纪大道100号环球金融中心50楼 
    公司电话:(021)2228 8888 
    公司传真:(021)2228 0000 
    签章会计师:朱宝钦、骆文慧 
    业务联系人:朱宝钦 
    六、基金的募集 
    (一)募集的依据 
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基
    金合同及其他有关法律法规,并经中国证监会2012年11月9日证监许可
    [2012]1481号文核准募集发售。 
    (二)基金类型及基金存续期间 
    1、基金类型:债券型证券投资基金 
    2、基金运作方式:契约型开放式 
    3、基金存续期间:不定期 
    (三)基金份额发售面值 
    本基金基金份额发售面值为人民币1.00元,募集期间按发售面值发售。 
    (四)募集期及募集结果 
    本基金募集期为2012年11月19日至2012年12月14日。经会计师事务所验资,
    按照每份基金份额面值人民币1.00元计算,基金募集期共募集346,471,828.76份基
    金份额(其中包括利息转份额70,097.87份),有效认购户数为3,469户。 
    根据基金合同的有关约定,财通基金管理有限公司股东财通证券股份有限公
    司认购财通保本混合型发起式证券投资基金(发起资金),认购金额人民币
    10,000,000.00元(含认购费用),折合基金份额9,999,200.00份(含利息折份额),
    共占基金份额总量的2.89%,且该发起资金提供方认购本基金的持有期限不少于3
    年。截至报告日,发起资金的持有期限已满足法律法规及基金合同的规定。 
    七、基金合同的生效 
    根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同已于2012年12
    月20日正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。 
    基金合同生效后的3年内,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净
    值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出
    现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 
    基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产规模低于2亿元,基金合
    同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。 
    法律法规另有规定时,从其规定。 
    截至基金合同生效之日起三年后的对应日,本基金资产规模不低于2亿元,
    满足继续存续条件,并于2015年12月25日转型为财通收益增强债券型证券投资基
    金。 
    八、基金的历史沿革和存续 
    一、基金的历史沿革 
    本基金由财通保本混合型发起式证券投资基金于第一个保本周期到期转型
    而来。 
    财通保本混合型发起式证券投资基金经中国证监会2012年11月9日出具的
    《关于核准财通保本混合型发起式证券投资基金募集的批复》(证监许可
    [2012]1481号文)核准募集,基金管理人为财通基金管理有限公司,基金托管人
    为中国工商银行股份有限公司。 
    财通保本混合型发起式证券投资基金自2012年11月19日至2012年12月
    14日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中
    国证监会书面确认,《财通保本混合型发起式证券投资基金基金合同》于2012
    年12月20日生效。 
    财通保本混合型发起式证券投资基金的第一个保本周期于2015年12月21
    日到期,根据《财通保本混合型发起式证券投资基金基金合同》以及基金管理人
    于2015年12月22日发布的《关于财通保本混合型发起式证券投资基金保本周
    期届满转型的公告》,本基金不符合保本基金的存续条件,自2015年12月25
    日转型为“财通收益增强债券型证券投资基金”。 
    二、基金的存续 
    本基金存续期内,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
    者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连
    续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决
    方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额
    持有人大会进行表决。 
    法律法规另有规定时,从其规定。 
    九、基金份额的申购与赎回 
    一、申购和赎回场所 
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理人可根据情况变更或增
    减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售
    机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 
    二、申购和赎回的开放日及时间 
    1、开放日及开放时间 
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
    所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
    国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
    他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
    应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
    基金管理人自基金转型之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时
    间在申购开始公告中规定。 
    基金管理人自基金转型之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时
    间在赎回开始公告中规定。 
    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依
    照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
    赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
    申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
    申购、赎回的价格。 
    本基金已于2013年3月19日开始办理日常申购业务,于2013年3月19
    日开始办理日常赎回业务。 
    三、申购与赎回的原则 
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
    值为基准进行计算; 
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 
    4、赎回遵循“先进先出”原则,即对该基金份额持有人在该销售机构托管的
    基金份额进行赎回处理时,认购、申购确认日期在先的基金份额先赎回,认购、
    申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率。 
    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
    必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
    四、申购与赎回的程序 
    1、申购和赎回的申请方式 
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
    申购或赎回的申请。 
    2、申购和赎回的款项支付 
    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购成
    立,登记机构确认基金份额时,申购生效。 
    投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款
    项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
    3、申购和赎回申请的确认 
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
    或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有
    效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)到销售网
    点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申
    购款项退还给投资人。 
    五、申购和赎回的数量限制 
    1、投资人办理申购时,单笔最低金额为10元人民币(含申购费)。通过直
    销中心首次申购的最低金额为5万元人民币(含申购费),追加申购最低金额为
    1,000元人民币(含申购费)。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低
    金额的限制,但受追加申购最低金额的限制。通过本公司网上交易系统办理基金
    申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔10元
    (含申购费)。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。 
    代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。
    基金管理人可根据市场情况,调整首次申购的最低金额。 
    投资人可多次申购,对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、
    中国证监会另有规定的除外。 
    2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每笔赎回申请不得低于5份基金份
    额;基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余
    额不足5份的,需一并全部赎回。 
    3、本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为5份。基金份额
    持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于5份时,
    注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 
    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
    基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
    拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,
    具体规定请参见相关公告。 
    基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额
    的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
    媒体上公告。 
    六、申购和赎回的价格、费用及其用途 
    1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告基
    金份额净值和基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小
    数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中
    国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 
    2、A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担,不列入基
    金财产。 
    3、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎
    回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付登记
    费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%
    的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。 
    4、申购费用 
    (1)本基金A类份额的申购费率最高不高于0.8%,且随申购金额的增加而递
    减,如下表所示: 
    申购金额(含申购费)  申购费率  
    100万元以下  0.80%  
    100万元(含100万元)到200万元  0.50%  
    200万元(含200万元)到500万元  0.30%  
    500万元以上(含500万元)  每笔交易1000元  
    投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 
    (2) 本基金C类份额的不收取申购费用。 
    5、赎回费用 
    (1)本基金A类份额的赎回费率随申请赎回份额的持有时间增加而递减。具
    体如下表所示: 
    持续持有期  赎回费率  
    7天以内  1.50%  
    7天以上(含7天)~30天以内  0.5%  
    30日(含30日)到1年  0.3%  
    1年(含1年)到2年  0.15%  
    2年以上(含2年)  0  
    其中1年为365日,2年为730日。 
    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基
    金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财
    产。对持有期长于7日的基金份额所收取的赎回费,不低于赎回费总额的25%
    应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 
    (2) 本基金C类份额赎回费率随申请赎回份额的持有时间增加而递减。具体
    如下表所示: 
    持续持有期  C类基金份额赎回费率  
    7天以内  1.50%  
    7天以上(含7天)~30天以内  0.1%  
    30天以上(含30天)  0  
    C类份额赎回费用由基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额
    时收取,C类份额赎回费用将全额计入基金财产。 
    6、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
    应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体
    上公告。 
    7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
    场情况制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进
    行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
    按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和
    基金赎回费率。 
    七、申购份额与赎回金额的计算 
    1、本基金申购份额的计算: 
    申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为
    份,其中: 
    当申购费用适用比例费率时,申购份数的计算方法如下: 
    净申购金额 =申购金额/(1+申购费率) 
    申购费用=申购金额-净申购金额 
    申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 
    当申购费用为固定金额时,申购份数的计算方法如下: 
    申购费用=固定金额 
    净认购金额=申购金额-申购费用 
    申购份数=净申购金额/T日基金份额净值 
    上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或
    损失由基金财产承担。 
    例:某投资人投资5,000元申购本基金A类份额,对应费率为0.80%,假设申
    购当日A类份额净值为1.058元,则其可得到的申购A类份额为: 
    净申购金额=5,000/(1+0.80%)=4960.32元 
    申购费用=5,000-4,960.32=39.68元 
    申购份数=4960.32/1.058=4688.39份 
    即:该投资人投资5,000元申购本基金A类份额,假设申购当日A类份额
    净值为1.058元,则可得到4688.39份本基金A类份额。 
    2、本基金赎回金额的计算: 
    赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应
    的费用,赎回金额单位为元,计算公式: 
    赎回总金额=赎回份额?T日基金份额净值 
    赎回费用=赎回总金额?赎回费率 
    净赎回金额=赎回总金额?赎回费用 
    上述计算结果均按四舍五入,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失
    由基金财产承担。 
    例:某基金份额持有人持有本基金A类份额10,000份基金份额超过30日(未
    满1年)决定赎回,对应的赎回费率为0.30%,假设赎回当日A类份额净值是1.128
    元,则可得到的净赎回金额为: 
    赎回总金额=10,000×1.128=11,280元 
    赎回费用=11,280×0.30%=33.84元 
    净赎回金额=11,280-33.84=11,246.16元 
    即:该基金份额持有人持有10,000份本基金A类基金份额超过30日(未满1
    年)赎回,假设赎回当日本基金份额净值是1.128 元,则可得到的净赎回金额为
    11,246.16元。  
    3、本基金基金份额净值的计算: 
    T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,
    经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计算,保留到
    小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承
    担。 
    八、拒绝或暂停申购的情形 
    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
    投资人的申购申请。 
    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资
    产净值。 
    4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
    额持有人利益时。 
    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
    能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
    6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
    份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。 
    7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
    格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
    认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 
    8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
    发生上述第1、2、3、5、7、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
    接受投资人的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停
    申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购
    款项将退还给投资人。
    在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
    九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
    款项: 
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
    投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 
    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资
    产净值。 
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
    5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
    格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
    认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 
    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支
    付赎回款项时,基金管理人应按规定报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基
    金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量
    占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日
    的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所述情形,按基金合同
    的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理
    部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办
    理并公告。 
    十、巨额赎回的情形及处理方式 
    1、巨额赎回的认定 
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
    转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
    总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。 
    2、巨额赎回的处理方式 
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
    全额赎回或部分延期赎回。 
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
    按正常赎回程序执行。 
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
    为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
    波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前
    提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回
    申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,
    投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自
    动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获
    受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
    理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
    直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回
    部分作自动延期赎回处理。 
    (3)当基金出现巨额赎回时,在单个基金份额持有人赎回申请超过前一开
    放日基金总份额20%的情形下,基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎
    回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现
    可能会对基金资产净值造成较大波动时,可以对该单个基金份额持有人超出前一
    开放日基金总份额20%的赎回申请实施延期办理。对于未能赎回部分,投资人在
    提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回,具体按上述(2)方式处理。延
    期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金
    份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。而对该单个基金
    份额持有人前一开放日基金总份额20%以内(含20%)的赎回申请与其他投资
    者的赎回申请按上述(1)、(2)方式处理,具体见相关公告。 
    (4)暂停赎回:连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为
    有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
    项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。 
    3、巨额赎回的公告 
    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
    募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
    法,同时在指定媒体上刊登公告。 
    十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒
    体上刊登暂停公告。 
    2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上
    刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日各类基金份额的基金
    份额净值。 
    3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购
    或赎回时,基金管理人应提前2个工作日在指定媒体刊登基金重新开放申购或赎
    回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日各类基金
    份额的基金份额净值。 
    4、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重
    复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前
    2个工作日在指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放
    申购或赎回日公告最近一个工作日各类基金份额的基金份额净值。  
    十二、基金转换 
    基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
    基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
    相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并
    提前告知基金托管人与相关机构。 
    本基金已于2013年7月18日开通了基金转换业务,基金转换的数额限制、
    转换费率等具体规定见基金管理人发布的相关公告。 
    十三、基金的非交易过户 
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
    而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
    在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
    人。 
    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
    捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
    会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
    基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
    金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
    构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 
    十四、基金的转托管 
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
    销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
    十五、定期定额投资计划 
    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,本基金已于2013年4月
    8日开通了定期定额投资业务,具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理
    定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管
    理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金
    额。 
    十六、基金的冻结和解冻 
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
    登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
    十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 
    本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机
    制”部分的规定。 
    十、基金的投资 
    一、投资目标 
    在保持资产流动性和严格控制风险的基础上,综合利用多种投资策略,实现
    基金资产的长期稳定增值。 
    二、投资范围 
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
    股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包含
    国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持
    债券、可转换债券、分离交易可转换债券、债券回购等)、货币市场工具、权证
    以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会
    的相关规定)。 
    如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
    当程序后,可以将其纳入投资范围。 
    本基金的投资组合比例有如下限制:债券等固定收益类资产的比例不低于基
    金资产的80%;股票、权证等权益类资产的比例不超过基金资产的20%;现金
    或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括
    结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证的投资比例不超过基金资产净值
    的3%。 
    如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上
    述投资品种的投资比例。 
    三、投资策略 
    1、资产配置策略 
    本基金定位为债券型基金,其长期战略性资产配置以债券为主。同时,在不
    同的市场条件下,本基金将综合考虑宏观环境、公司基本面、市场估值水平以及
    投资者情绪,在一定的范围内对债券、股票和现金各自的投资比例作战术性资产
    配置调整,以降低系统性风险对基金收益的影响。 
    2、债券资产投资策略 
    本基金将采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的
    投资,主要投资策略包括债券投资组合策略和动态品种优化策略。 
    (1)债券投资组合策略 
    1)目标久期管理 
    本基金将根据宏观经济和金融市场的运行情况以及国家财政货币政策动向
    等因素,定期对各个关键期限利率的变化做出合理判断。在此基础上,本基金将
    对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案,以降低可能的利率变化给组
    合带来的损失。 
    2)收益率曲线策略 
    在组合久期不变的条件下,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结
    构,在期限结构配置上适时采取子弹型、哑铃型或阶梯型等策略,进一步优化组
    合的期限结构,以期在收益率曲线调整的过程中增强基金的收益。 
    (2)动态品种优化策略 
    本基金依据对类属资产和个券的相对投资价值评估,构建并动态调整安全资
    产组合中的类属资产配置和具体投资品种构成,以不断提高组合收益率。 
    1)类属资产配置策略 
    通过分析各类属资产的相对收益和风险因素,确定不同债券种类的配置比
    例。主要决策依据包括对未来宏观经济和利率环境的研究和预测、利差变动情况、
    市场容量、信用等级情况和流动性情况等。通过情景分析的方法,判断各个债券
    类属的预期持有期回报,在不同债券类属之间进行配置。 
    2)个券选择策略 
    在个券选择过程中,本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场
    收益率情况,综合判断个券的投资价值,选择风险收益特征最匹配的品种,构建
    具体的个券组合。 
    3)可转换债券投资策略 
    可转换债券同时具备了普通股票所不具备的债性特征和普通债券不具备的
    股性特征:当其正股下跌时,可转换债券的价格可以受到债券价值的支撑;当其
    正股上涨时,可转换债券的内含看涨期权可使其分享股价上涨带来的收益。本基
    金将首先选择那些转股溢价率和纯债溢价率呈现“双低”特征的可转换债券品种,
    较低的转股溢价率保证了可转换债券在其正股上涨时的涨幅同步性较强,而较低
    的纯债溢价率则使其正股下跌时的最大损失率也较低。对这些具备“双低”特征的
    可转换债券,本基金将进一步对其正股的投资价值进行深入分析,选择那些正股
    具有投资价值的可转换债券进行重点投资。  
    4)资产支持证券投资策略 
    本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行
    业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发
    行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时,本基金
    将密切关注流动性对标的证券收益率的影响,综合运用久期管理、收益率曲线、
    个券选择以及把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,结合信
    用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳
    定收益。  
    3、股票投资策略 
    本基金以价值投资为基本投资理念,结合定性分析与定量分析的结果,以价
    值选股、组合投资为原则,选择具备估值吸引力、增长潜力显著的公司股票构建
    本基金的股票投资组合。 
    本基金将通过选择高流动性股票保证组合的高流动性,并通过分散投资降低
    组合的个股集中度风险,以保证在股票市场系统风险增加时,可实现股票组合的
    快速变现,并及时转入安全资产组合,规避市场系统风险。 
    4、权证投资策略 
    本基金在权证投资方面主要运用的策略包括:价值发现策略和套利交易策略
    等。作为辅助性投资工具,本基金将结合自身资产状况进行审慎投资,力图获得
    最佳风险调整收益。 
    5、其他金融工具的投资策略 
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他衍生金融工具,基金管理人
    在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的投资主要
    以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。基金将在有效进行风险管理的前提
    下,通过对标的品种的基本面研究,结合衍生工具定价模型预估衍生工具价值或
    风险对冲比例,谨慎投资。 
    四、投资限制 
    1、组合限制 
    基金的投资组合应遵循以下限制: 
    (1)债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%;股票、权证等
    权益类资产的比例不超过基金资产的20%; 
    (2)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
    券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%; 
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
    券的10%; 
    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; 
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
    10%; 
    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
    产净值的0.5%; 
    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
    基金资产净值的10%; 
    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
    20%; 
    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
    该资产支持证券规模的10%; 
    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
    证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 
    (12)本基金应投资于信用级别评级为AA-以上(含AA-)的资产支持证券。
    基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
    级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; 
    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
    资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
    金资产净值的40%,债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期; 
    (15)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
    期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司
    可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
    可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%; 
    (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
    的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
    的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的,本基金管理人不得主动新增流动
    性受限资产的投资; 
    (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
    手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
    保持一致; 
    (18)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。                                                         
    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价
    等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,除上述
    (2)、(12)、(16)、(17)点的情形外,基金管理人应当在10个交易日内
    进行调整。 
    基金管理人应当自基金转型起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合
    同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
    始。 
    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适
    当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 
    2、禁止行为 
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: 
    (1)承销证券; 
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; 
    (3)从事承担无限责任的投资; 
    (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资; 
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 
    (7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 
    五、业绩比较基准 
    本基金的业绩比较基准是中债综合指数收益率。 
    中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,该指数样本具
    有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不同
    发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),是中国目前最权威,
    应用也最广的指数。中债综合指数反映了债券全市场的整体价格和投资回报情
    况,适合作为本基金的业绩比较基准。 
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
    比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数
    时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召
    开基金份额持有人大会。 
    六、风险收益特征 
    本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于混合
    型基金和股票型基金。 
    七、基金管理人代表基金行使股东和债权人权利的处理原则及方法 
    1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 
    2、有利于基金资产的安全与增值; 
    3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份
    额持有人的利益。 
    4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金
    份额持有人的利益。 
    八、基金的融资融券 
    本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券 
    九、侧袋机制的实施和投资运作安排 
    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金
    份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事
    务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 
    侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
    绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 
    侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
    现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的
    规定。 
    十、基金投资组合报告 
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
    述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定,于2021年4月20
    日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
    本报告中财务资料未经审计,本投资组合报告所载数据截至2021年3月31日。 
    1 报告期末基金资产组合情况 
    序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)  
    1  权益投资  85,158,735.20  12.48  
     其中:股票  85,158,735.20  12.48  
    2  基金投资  -  -  
    3  固定收益投资  570,389,573.95  83.60  
     其中:债券  570,389,573.95  83.60  
     资产支持证券  -  -  
    4  贵金属投资  -  -  
    5  金融衍生品投资  -  -  
    6  买入返售金融资产  -  -  
     其中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -  
    7  银行存款和结算备付金合计  16,396,327.14  2.40  
    8  其他资产  10,357,376.09  1.52  
    9  合计  682,302,012.38  100.00  
    2 报告期末按行业分类的股票投资组合 
    2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
    代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
    A  农、林、牧、渔业  -  -  
    B  采矿业  -  -  
    C  制造业  85,158,735.20  12.51  
    D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  -  -  
    E  建筑业  -  -  
    F  批发和零售业  -  -  
    G  交通运输、仓储和邮政业  -  -  
    H  住宿和餐饮业  -  -  
    I  信息传输、软件和信息技术服务业  -  -  
    J  金融业  -  -  
    K  房地产业  -  -  
    L  租赁和商务服务业  -  -  
    M  科学研究和技术服务业  -  -  
    N  水利、环境和公共设施管理业  -  -  
    O  居民服务、修理和其他服务业  -  -  
    P  教育  -  -  
    Q  卫生和社会工作  -  -  
    R  文化、体育和娱乐业  -  -  
    S  综合  -  -  
     合计  85,158,735.20  12.51  
    2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
    本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。 
    3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
    序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产 
         净值比例(%)  
    1  603456  九洲药业  536,500  20,510,395.00  3.01  
    2  002977  天箭科技  160,000  16,208,000.00  2.38  
    3  002497  雅化集团  854,200  14,658,072.00  2.15  
    4  603799  华友钴业  151,400  10,407,236.00  1.53  
    5  600745  闻泰科技  70,000  6,860,000.00  1.01  
    6  600309  万华化学  60,000  6,336,000.00  0.93  
    7  600802  福建水泥  699,980  5,872,832.20  0.86  
    8  002371  北方华创  30,000  4,306,200.00  0.63  
    4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
    序号  债券品种  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
    1  国家债券  63,791,500.00  9.37  
    2  央行票据  -  -  
    3  金融债券  79,818,000.00  11.72  
     其中:政策性金融债  60,122,000.00  8.83  
    4  企业债券  28,8
    49,800.00  4.24  
    5  企业短期融资券  -  -  
    6  中期票据  110,035,000.00  16.16  
    7  可转债(可交换债)  287,895,273.95  42.28  
    8  同业存单  -  -  
    9  其他  -  -  
    10  合计  570,389,573.95  83.78  
    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
    序号  债券代码  债券名称  数量(张)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
    1  019645  20国债15  450,000  45,175,500.00  6.64  
    2  113582  火炬转债  151,140  35,892,727.20  5.27  
    3  128126  赣锋转2  200,000  32,466,000.00  4.77  
    4  113545  金能转债  160,000  30,113,600.00  4.42  
    5  127022  恒逸转债  163,070  22,492,245.10  3.30  
    6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
    资明细 
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
    7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
    本基金本报告期末未持有贵金属。 
    8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
    本基金本报告期末未持有权证。 
    9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
    9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
    本基金本报告期末未持有股指期货合约。 
    9.2 本基金投资股指期货的投资政策 
    本基金不投资股指期货。 
    10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
    10.1 本期国债期货投资政策 
    本基金暂不投资国债期货。 
    10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
    本基金本报告期末未持有国债期货合约。 
    10.3 本期国债期货投资评价 
    本基金本报告期末未持有国债期货合约。 
    11 投资组合报告附注  
    11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的九洲药业(证券代码:603456.SH)
    首次公开发行的原始股东蔡越因内幕交易,收到证监会行政处罚。除上述情况外,
    本基金投资的其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日
    前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
    本基金投资上述标的的投资决策程序为: 
    1、投资决策委员会确定每个产品的基本投资逻辑;  
    2、投资研究体系中的研究平台是一个共享平台,为投资决策全流程提供研
    究支持;  
    3、基金经理拟订所管理产品的投资计划与方案;  
    4、金融工程小组对基金经理/投资经理的投资计划进行风险评价,并向投资
    决策委员会提交评估报告;  
    5、投资决策委员会对基金经理/投资经理提交的方案进行论证分析,并形成
    决策纪要;  
    6、根据决策纪要,基金经理/投资经理对计划方案进行具体实施;  
    7、中央交易室按有关交易规则执行基金经理/投资经理下达的交易指令,并
    将有关信息进行反馈;  
    8、基金经理/投资经理定期检讨投资组合的运作成效;  
    9、金融工程小组定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理/投资经理出
    具绩效与风险评估报告。  
    11.2报告期内,本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票
    库之外的股票。 
    11.3 其他资产构成 
    序号  名称  金额(元)  
    1  存出保证金  132,247.21  
    2  应收证券清算款  5,949,311.57  
    3  应收股利  -  
    4  应收利息  4,250,027.98  
    5  应收申购款  25,789.33  
    6  其他应收款  -  
    7  其他  -  
    8  合计  10,357,376.09  
    11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
    序号  债券代码  债券名称  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
    1  113582  火炬转债  35,892,727.20  5.27  
    2  128126  赣锋转2  32,466,000.00  4.77  
    3  113545  金能转债  30,113,600.00  4.42  
    4  128095  恩捷转债  16,980,601.40  2.49  
    5  110053  苏银转债  16,911,000.00  2.48  
    6  113543  欧派转债  16,447,873.20  2.42  
    7  123022  长信转债  15,627,458.55  2.30  
    8  110059  浦发转债  15,405,000.00  2.26  
    9  110048  福能转债  14,551,200.00  2.14  
    10  123044  红相转债  3,112,509.60  0.46  
    11  128078  太极转债  2,741,924.90  0.40  
    11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
    11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 
    由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在
    尾差。 
    十一、基金的业绩 
    本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
    产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来
    表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
    (一)基金净值表现 
    1、本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 
    A类份额 
    阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  
    2015年12月25日至2015年12月31日  -0.08%  0.09%  0.10%  0.02%  -0.18%  0.07%  
    2016年1月1日至2016年12月31日  -0.72%  0.18%  -1.63%  0.09%  0.91%  0.09%  
    2017年1月1日至2017年12月31日  -0.57%  0.19%  -3.38%  0.06%  2.81%  0.13%  
    2018年1月1日至2018年12月31日  -1.28%  0.23%  4.79%  0.07%  -6.07%  0.16%  
    2019年1月1日至2019年12月31日  4.45%  0.54%  1.31%  0.05%  3.14%  0.49%  
    2020年1月1日-2020年12月31日  25.78%  0.89%  -0.06%  0.09%  25.84%  0.80%  
    2021年1月1日-2021年3月31日  -6.99%  1.45%  0.20%  0.04%  -7.19%  1.41%  
    自基金转型起至今(2015年12月25日至2021年3月31日)  18.99%  0.57%  1.13%  0.07%  17.86%  0.50%  
    注:(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
    益水平要低于所列数字; 
    (2)本基金业绩比较基准为:中债综合指数收益率。 
    (3)本基金自2015年12月25日转型,基金净值表现数据只列示基金转型后数据。 
    C类份额 
    阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  
    2017年04月14日至 2017年12月31日  -0.77%  0.21%  -2.11%  0.06%  1.34%  0.15%  
    2018年1月1日至2018年12月31日  13.90%  1.05%  4.79%  0.07%  9.11%  0.98%  
    2019年1月1日至2019年12月31日  4.15%  0.54%  1.31%  0.05%  2.84%  0.49%  
    2020年1月1日-2020年12月31日  25.28%  0.89%  -0.06%  0.09%  25.34%  0.80%  
    2021年1月1日-2021年3月31日  -7.08%  1.45%  0.20%  0.04%  -7.28%  1.41%  
    自基金合同生效起至今(2017年04月14至2021年3月31日)  37.03%  0.83%  4.09%  0.07%  32.94%  0.76%  
    (二)自基金转型生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
    较基准收益率变动的比较 
    注:(1)本基金合同生效日为2012年12月20日,根据合同规定,第一个保本周期到期日为
    2015年12月21日,本基金于2015年12月25日转型为非保本的债券型证券投资基金; 
    (2)本基金的建仓期合同生效起6个月,截至建仓期末和本报告期末,基金的资产配置符合
    基金契约的相关要求; 
    (3) 本基金自2017年4月14日起增设收取销售服务费的C类份额,原份额变更为A类份额。  
    十二、基金的财产 
    一、基金资产总值 
    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
    申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 
    二、基金资产净值 
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
    三、基金财产的账户 
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
    户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
    人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
    立。 
    四、基金财产的保管和处分 
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
    金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
    有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
    押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处
    分。 
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
    因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
    生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
    金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 
    十三、基金资产估值 
    一、估值日 
    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
    规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
    二、估值对象 
    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资
    产及负债。 
    三、估值方法 
    1、证券交易所上市的有价证券的估值 
    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交
    易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未
    发生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境
    发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近
    交易市价,确定公允价格。 
    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交
    易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。
    如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及
    重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 
    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
    所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后
    经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
    券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,
    可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允
    价格; 
    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
    交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
    计量公允价值的情况下,按成本估值。 
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 
    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
    的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 
    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
    值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 
    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
    易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管
    机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用
    估值技术确定公允价值。 
    4、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术
    难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 
    5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
    值。 
    6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
    金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
    值。 
    7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
    按国家最新规定估值。 
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
    序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
    对方,共同查明原因,双方协商解决。 
    根据有关法律法规,基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承
    担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计
    问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基
    金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。 
    四、估值程序 
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份
    额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规
    定的,从其规定。 
    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公
    告。 
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
    或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
    将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管
    理人对外公布。 
    五、估值错误的处理 
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
    的准确性、及时性。当某一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估
    值错误时,视为基金份额净值错误。 
    基金合同的当事人应按照以下约定处理: 
    1、估值错误类型 
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
    售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
    的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
    “估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 
    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
    据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
    2、估值错误处理原则 
    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
    时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
    由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
    值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
    有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
    任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
    到更正。 
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
    并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
    但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
    或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任
    方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
    人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
    得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
    利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
    3、估值错误处理程序 
    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: 
    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
    的原因确定估值错误的责任方; 
    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
    进行评估; 
    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
    更正和赔偿损失; 
    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
    金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 
    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
    基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
    (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基
    金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基
    金管理人应当公告。 
    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 
    六、暂停估值的情形 
    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 
    3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障
    投资人的利益,决定延迟估值; 
    4、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的,经与基金托管人协
    商确认后,基金管理人应当暂停基金估值; 
    5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
    七、基金净值的确认 
    基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责
    进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各
    类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发
    送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 
    根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定
    收益品种的估值处理标准》(以下简称“估值处理标准”)的规定,经与基金托管
    人、会计师事务所协商一致,自2015年3月27日起,基金管理人对旗下证券投
    资基金持有的在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收
    益品种(估值处理标准另有规定的除外)的估值方法进行调整,采用第三方估值
    机构提供的价格数据进行估值。具体信息详见基金管理人发布的相关公告。 
    八、实施侧袋机制期间的基金资产估值 
    本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
    露主袋账户的基金净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。 
    十四、基金的收益与分配 
    一、基金利润的构成 
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
    相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
    额。 
    二、基金可供分配利润 
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
    已实现收益的孰低数。 
    三、基金收益分配原则 
    1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12
    次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%,若《基金合同》生效
    不满3个月可不进行收益分配。 
    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现
    金红利或将现金红利按除权日的单位净值自动转为同一类别的基金份额进行再
    投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红。 
    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的
    基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 
    4、由于本基金C类基金份额收取销售服务费,而A类基金份额不收取销
    售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别每
    一基金份额享有同等分配权。 
    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 
    四、收益分配方案 
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
    益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
    五、收益分配方案的确定、公告与实施 
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内
    在指定媒体公告。 
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
    间不得超过15个工作日。 
    六、基金收益分配中发生的费用 
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
    投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金
    登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红利再
    投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 
    七、实施侧袋机制期间的收益分配 
    本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配。 
    十五、基金费用与税收 
    一、基金费用的种类 
    1、基金管理人的管理费; 
    2、基金托管人的托管费; 
    3、基金的销售服务费; 
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 
    6、基金份额持有人大会费用; 
    7、基金的证券交易费用; 
    8、基金的银行汇划费用; 
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
    费用。 
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
    1、基金管理人的管理费  
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算
    方法如下: 
    H=E×0.70%÷当年天数 
    H为每日应计提的基金管理费 
    E为前一日的基金资产净值 
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
    金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从
    基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
    延。 
    2、基金托管人的托管费 
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计
    算方法如下: 
    H=E×0.20%÷当年天数 
    H为每日应计提的基金托管费 
    E为前一日的基金资产净值 
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
    金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从
    基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
    3、基金的销售服务费 
    销售服务费可用于本基金市场推广、销售以
    及基金份额持有人服务等各项费
    用。本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A类基金份
    额不收取销售服务费,C类基金份额销售服务费年费率为0.4%。 
    本基金C类基金份额销售服务费计提的计算公式如下: 
    H=E×0.4%÷当年天数 
    H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 
    E为前一日C类基金份额的基金资产净值 
    C类基金份额的销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由
    基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前
    2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人支付给销售
    机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
    上述“一、基金费用的种类”中第4-9项费用,根据有关法规及相应协议规
    定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
    三、不列入基金费用的项目 
    下列费用不列入基金费用: 
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
    基金财产的损失; 
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
    3、《基金合同》生效前的相关费用; 
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
    目。 
    四、实施侧袋机制期间的基金费用 
    本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但
    应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管
    理费,详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 
    五、基金税收 
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
    行。 
    十六、基金的会计与审计 
    一、基金会计政策 
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 
    2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日; 
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 
    4、会计制度执行国家有关会计制度; 
    5、本基金独立建账、独立核算; 
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
    会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
    并以书面方式确认。 
    二、基金的年度审计 
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民
    共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进
    行审计。 
    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
    换会计师事务所需在2日内在指定媒体公告。 
    十七、基金的信息披露 
    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
    《基金合同》及其他有关规定。 
    二、信息披露义务人 
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
    大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
    织。 
    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律
    法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、
    完整性、及时性、简明性和易得性。 
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
    息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊(以下简称“规定报刊”)及《信息
    披露办法》规定的互联网网站(以下简称“规定网站”)等媒介披露,并保证基金
    投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资
    料。 
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 
    2、对证券投资业绩进行预测; 
    3、违规承诺收益或者承担损失; 
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 
    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字; 
    6、中国证监会禁止的其他行为。 
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金
    信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文
    文本为准。 
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
    元。 
    五、公开披露的基金信息 
    公开披露的基金信息包括: 
    (一)基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议 
    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确
    基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投
    资者重大利益的事项的法律文件。 
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
    说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
    露及基金份额持有人服务等内容。 
    基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的
    基金概要信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披露与
    更新基金产品资料概要。 
    基金合同生效后,基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更
    的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书和基金产品资料概要,
    并登载在规定网站上,其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或
    营业网点;除重大变更事项之外,基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息
    发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再
    更新基金招募说明书、基金产品资料概要。 
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
    作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
    基金管理人、基金托管人应当按照规定将《基金合同》、基金托管协议登载
    在指定媒体上。 
    (二)基金净值信息 
    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
    当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日
    的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金
    份额净值和各类基金份额累计净值。 
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半
    年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 
    (三)基金份额申购、赎回价格 
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
    额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金
    销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。 
    (四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 
    基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年
    度报告登载在规定网站上,并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年
    度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师
    事务所审计。 
    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将
    中期报告登载在规定网站上,并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 
    基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基金季度报
    告,将季度报告登载在规定网站上,并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 
    基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报
    告或者年度报告。 
    基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
    流动性风险分析等。 
    报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,
    为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决
    策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
    期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 
    (五)临时报告 
    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,
    并登载在规定报刊和规定网站上。 
    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
    生重大影响的下列事件: 
    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 
    2、基金合同终止、基金清算; 
    3、转换基金运作方式、基金合并; 
    4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事
    务所; 
    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
    事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 
    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 
    7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际
    控制人; 
    8、基金募集期延长; 
    9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负
    责人发生变动; 
    10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、
    基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之
    三十; 
    11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁; 
    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
    重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
    业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚; 
    13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
    实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
    券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外; 
    14、基金收益分配事项; 
    15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
    方式和费率发生变更; 
    16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五; 
    17、本基金开始办理申购、赎回; 
    18、本基金发生巨额赎回并延期办理; 
    19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项; 
    20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; 
    21、本基金调整份额类别设置; 
    22、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大
    事项时; 
    23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
    格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 
    (六)澄清公告 
    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消
    息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份
    额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,
    并将有关情况立即报告中国证监会。 
    (七)基金份额持有人大会决议 
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备
    案,并予以公告。 
    (八)清算报告 
    基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性
    公告登载在规定报刊上。 
    (九)实施侧袋机制期间的信息披露 
    基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和
    招募说明书的规定进行信息披露,详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 
    (十)中国证监会规定的其他信息。 
    六、信息披露事务管理 
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及
    高级管理人员负责管理信息披露事务。 
    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
    披露内容与格式准则等法规的规定。 
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
    定,对基金管理人编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
    更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信
    息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 
    基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家披露信息的报刊。 
    基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的
    基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 
    为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会
    规定之日起,按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的
    信息。 
    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资
    者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
    金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
    国证监会相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产
    中列支。 
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
    业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10     
    年。 
    七、信息披露文件的存放与查阅 
    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
    规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。 
    十八、侧袋机制 
    (一)侧袋机制的实施条件 
    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金
    份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事
    务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 
    基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告,并在五个工作日内聘
    请侧袋机制启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务
    所进行审计并披露专项审计意见。 
    (二)实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 
    1、启用侧袋机制当日,基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为
    基础,确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额;当日收到的申购申请,按
    照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收到的赎回申请,仅办理主袋账户
    的赎回申请并支付赎回款项。 
    2、实施侧袋机制期间,基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转
    换;同时,基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎
    回,并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 
    3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎
    回外,本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋
    账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日
    主袋账户总份额的10%认定。 
    (三)实施侧袋机制期间的基金投资 
    侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投
    资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基
    金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。 
    基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投
    资组合的调整,因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 
    基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操
    作。 
    (四)实施侧袋机制期间的基金估值 
    本基金实施侧袋机制的,基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估
    值并披露主袋账户的基金净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会
    计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。 
    (五)实施侧袋账户期间的基金费用 
    1、本基金实施侧袋机制的,管理费和托管费按主袋账户基金资产净值作为
    基数计提。 
    2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支,但应待侧袋账户资产变现
    后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费。 
    3、侧袋账户计提托管费。侧袋账户的托管费按前一日侧袋账户资产净值的
    0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下: 
    H=E×0.20%÷当年天数 
    H为每日应计提的侧袋账户托管费 
    E为前一日的侧袋账户基金资产净值 
    侧袋账户托管费每日计提,逐日累计,待特定资产变现后由基金管理人与基
    金托管人核对一致后,基金管理人向基金托管人发送划款指令,基金托管人进行
    支付。 
    (六)侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 
    特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后,基金管理人应
    当按照基金份额持有人利益最大化原则,采取将特定资产予以处置变现等方式,
    及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。 
    侧袋机制实施期间,无论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金管理人都应
    当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产
    无法一次性完成处置变现,基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规
    要求及时发布临时公告。 
    侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后,基金管理人应及时聘请符合
    《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 
    (七)侧袋机制的信息披露 
    1、临时公告 
    在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者
    利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。 
    2、基金净值信息 
    基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息
    披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧
    袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。 
    3、定期报告 
    侧袋机制实施期间,基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户
    相关信息,基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计
    师事务所对基金年度报告进行审计时,应对报告期内基金侧袋机制运行相关的
    会计核算和年度报告披露等发表审计意见。
    十九、风险揭示 
    (一)投资于本基金的风险 
    1、市场风险 
    本基金为证券投资基金,证券市场的变化将影响到基金的业绩。因此,宏观
    和微观经济因素、国家政策、市场变动、行业与个股业绩的变化、投资人风险收
    益偏好和市场流动程度等影响证券市场的各种因素将影响到本基金业绩,从而产
    生市场风险,这种风险主要包括: 
    (1)经济周期风险 
    随着经济运行的周期性变化,国家经济、微观经济、行业及上市公司的盈利
    水平也可能呈周期性变化,从而影响到证券市场及行业的走势。 
    (2)政策风险 
    因国家的各项政策,如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发
    生变化,导致证券市场波动而影响基金投资收益,产生风险。 
    (3)利率风险 
    由于利率发生变化和波动使得证券价格和证券利息产生波动,从而影响到基
    金业绩。 
    (4)信用风险 
    当证券发行人不能够实现发行时所做出的承诺,按时足额还本付息的时候,
    就会产生信用风险。信用风险主要来自于发行人和担保人。一般认为:国债的信
    用风险可以视为零,而其他债券的信用风险可根据专业机构的信用评级确定。当
    证券的信用等级发生变化时,可能会产生证券的价格变动,从而影响到基金资产。 
    (5)再投资风险 
    再投资获得的收益又被称作利息的利息,这一收益取决于再投资时的市场利
    率水平和再投资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性
    并可能影响到基金投资策略的顺利实施。 
    (6)购买力风险 
    基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀
    因素而使其购买力下降。 
    (7)上市公司经营风险 
    上市公司的经营状况受多种因素的影响,如经营决策、技术变革、新产品研
    发、竞争加剧等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展前景产生变化,
    可能导致其股价的下跌,或者可分配利润的降低,使基金预期收益产生波动。虽
    然基金可以通过分散化投资来减少风险,但不能完全规避。 
    2、管理风险 
    (1)在基金管理运作中,基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,
    会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收
    益水平。对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收
    益水平。 
    (2)基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影
    响基金收益水平。 
    3、估值风险 
    本基金采用的估值方法有可能不能充分反映和揭示利率风险,或经济环境发
    生重大变化时,在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理人和基金
    托管人将共同协商,参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交
    易市价,使调整后的基金资产净值更公允地反映基金资产价值,确保基金资产净
    值不会对基金份额持有人造成实质性的损害。 
    4、流动性风险 
    本基金为契约型开放式基金,基金规模将随着基金投资者对基金份额的申购
    和赎回而不断波动。基金投资者的连续大量赎回可能使基金资产难以按照预先期
    望的价格变现,而导致基金的投资组合流动性不足;或者投资组合持有的证券由
    于外部环境影响或基本面发生重大变化而导致流动性降低,造成基金资产变现的
    损失,从而产生流动性风险。 
    侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户
    进行处置清算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有
    效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额
    净值,并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用
    侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额
    和侧袋账户份额,侧袋账户份额不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确
    定性,最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定
    资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。 
    实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理人
    在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特
    定资产最终变现价格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基
    金管理人不承担任何保证和承诺的责任。 
    基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机
    制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 
    启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需
    考虑主袋账户资产,基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准,因此本基金披露
    的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 
    5、本基金特有风险 
    (1)本基金债券的投资比例不低于基金资产的80%,需关注债券的特定风
    险。债券的投资收益会受到宏观经济、政府产业政策、货币政策、市场需求变化、
    行业波动等因素的影响,可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而
    造成个券价格表现低于预期的风险。 
    (2)投资资产支持证券风险 
    1)与基础资产相关的风险。包括特定原始权益人破产风险、现金流预测风
    险等与基础资产相关的风险。 
    2)与资产支持证券相关的风险。包括资产支持证券的利率风险、资产支持
    证券的流动性风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险。 
    3)其他风险。包括政策风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作
    风险。 
    6、其他风险 
    (1)技术风险 
    当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情
    况,可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核
    算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风
    险。 
    (2)大额申购/赎回风险 
    本基金是开放式基金,基金规模将随着投资人对基金单位的申购与赎回而不
    断变化,若是由于投资人的连续大量申购而导致基金管理人在短期内被迫持有大
    量现金;或由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售所持有的证券
    以应付基金赎回的现金需要,则可能
    使基金资产净值受到不利影响。 
    (3)顺延或暂停赎回风险 
    因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回,并导致基金管理人的现
    金支付出现困难,基金投资人在赎回基金单位时,可能会遇到部分顺延赎回或暂
    停赎回等风险。 
    (4)其他风险 
    战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险,以及证券
    市场、基金管理人及基金代销机构可能因不可抗力无法正常工作,从而产生影响
    基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。 
    (二)声明 
    本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募
    集,并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基
    金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
    本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波
    动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中
    出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
    形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎
    回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
    险,本基金的特定风险等等。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招
    募说明书及基金合同。 
    基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产
    品,并且中长期持有。 
    本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资人自愿投资于本基金,
    须自行承担投资风险。 
    除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金代销机构代理销
    售,但是,基金资产并不是代销机构的存款或负债,也没有经基金销售机构担保
    收益,销售机构并不能保证其收益或本金安全。 
    二十、基金的终止与清算 
    一、《基金合同》的变更 
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
    会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
    额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
    并报中国证监会备案。 
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,
    并自决议生效之日起依照《信息披露办法》的规定在指定媒体公告。 
    二、《基金合同》的终止事由 
    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 
    1、基金份额持有人大会决定终止的; 
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新
    基金托管人承接的; 
    3、《基金合同》约定的其他情形; 
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
    三、基金财产的清算 
    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
    成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
    基金清算。 
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
    管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
    人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
    估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
    4、基金财产清算程序: 
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
    (3)对基金财产进行估值和变现; 
    (4)制作清算报告; 
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
    报告出具法律意见书; 
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
    (7)对基金财产进行分配。 
    5、基金财产清算的期限为6个月。 
    四、清算费用 
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
    用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
    五、基金财产清算剩余资产的分配 
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
    财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
    份额比例进行分配。 
    六、基金财产清算的公告 
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
    审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
    公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小
    组进行公告。 
    七、基金财产清算账册及文件的保存 
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
    二十一、基金合同内容摘要 
    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务 
    (一) 基金管理人的权利与义务 
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包
    括但不限于: 
    (1)依法募集基金; 
    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
    并管理基金财产; 
    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
    准的其他费用; 
    (4)销售基金份额; 
    (5)召集基金份额持有人大会; 
    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
    人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
    并采取必要措施保护基金投资者的利益; 
    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 
    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
    理;  
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
    并获得《基金合同》规定的费用;  
    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;  
    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;  
    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
    益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;  
    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资融券;  
    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
    实施其他法律行为;  
    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
    供服务的外部机构;  
    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
    赎回、转换和非交易过户的业务规则; 
    (17)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包
    括但不限于: 
    (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
    基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 
    (2)办理基金备案手续; 
    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
    用基金财产; 
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
    的经营方式管理和运作基金财产; 
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
    保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
    管理,分别记账,进行证券投资; 
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金
    财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 
    (7)依法接受基金托管人的监督; 
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
    方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,
    确定基金份额申购、赎回的价格; 
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
    (10)编制季度、中期和年度基金报告; 
    (11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披
    露及报告义务; 
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
    《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
    向他人泄露; 
    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
    人分配基金收益; 
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
    大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
    关资料15年以上; 
    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
    保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
    公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; 
    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
    变现和分配; 
    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
    并通知基金托管人; 
    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
    权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 
    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
    金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
    人利益向基金托管人追偿; 
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
    金事务的行为承担责任; 
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
    他法律行为;  
    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
    生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在
    基金募集期结束后30日内退还基金认购人; 
    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
    (26)建立并保存基金份额持有人名册; 
    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
    (二) 基金托管人的权利与义务 
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包
    括但不限于: 
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
    保管基金财产; 
    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
    准的其他费用; 
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
    金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
    情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; 
    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金
    清算。 
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; 
    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 
    (7)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包
    括但不限于: 
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
    合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
    确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
    基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
    保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 
    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金
    财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 
    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约
    定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
    有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
    额申购、赎回价格; 
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 
    (10)对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见,说明基
    金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金
    管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适
    当的措施; 
    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
    上; 
    (12)建立并保存基金份额持有人名册; 
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
    赎回款项; 
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有
    人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; 
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
    分配; 
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
    和银行监管机构,并通知基金管理人; 
    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
    责任不因其退任而免除; 
    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
    务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
    利益向基金管理人追偿; 
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决定; 
    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
    (三) 基金份额持有人的权利与义务 
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权
    利包括但不限于: 
    (1)分享基金财产收益; 
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产; 
    (3)依法申请赎回其持有的基金份额; 
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会; 
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
    审议事项行使表决权; 
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 
    (7)监督基金管理人的投资运作; 
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依
    法提起诉讼或仲裁; 
    (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义
    务包括但不限于: 
    (1)认真阅读并遵守《基金合同》; 
    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险; 
    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 
    (4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的
    费用; 
    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
    有限责任; 
    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; 
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决定; 
    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
    表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的同一类别每
    一基金份额拥有平等的投票权。 
    (一)召开事由 
    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: 
    (1)终止《基金合同》,基金合同另有约定的除外; 
    (2)更换基金管理人; 
    (3)更换基金托管人; 
    (4)转换基金运作方式; 
    (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费收费标准; 
    (6)变更基金类别; 
    (7)本基金与其他基金的合并; 
    (8)变更基金投资目标、范围或策略; 
    (9)变更基金份额持有人大会程序; 
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 
    (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金
    份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
    面要求召开基金份额持有人大会; 
    (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; 
    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
    持有人大会的事项。 
    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额
    持有人大会: 
    (1)调低基金管理费、基金托管费; 
    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; 
    (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
    低赎回费率或在对现有的基金份额持有人利益无实质性影响的前提下,调整收费
    方式或者调整基金份额类别设置; 
    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; 
    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
    改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化; 
    (6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以
    外的其他情形。 
    (二)会议召集人及召集方式 
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
    金管理人召集; 
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集; 
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
    提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,
    并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
    60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
    由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理
    人,基金管理人应当配合。 
    4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
    求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
    自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
    持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 
    60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基
    金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
    人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
    金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
    之日起60日内召开。 
    5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
    开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
    表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
    30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
    基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
    益登记日。 
    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒体公
    告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: 
    (1)会议召开的时间、地点和会议形式; 
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; 
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 
    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
    理有效期限等)、送达时间和地点; 
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话; 
    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 
    (7)召集人需要通知的其他事项。 
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
    中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
    系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
    决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
    到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
    书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
    管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决
    意见的计票效力。 
    (四)基金份额持有人出席会议的方式 
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式等方式召开,会议
    的召开方式由会议召集人确定。 
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
    代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
    有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同
    时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: 
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
    持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
    同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
    相符; 
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
    有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。 
    若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于上述规定比例的,召集人
    可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原
    定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,到
    会者所持有的有效基金份额应不少于在重新确定的权益登记日基金总份额的三
    分之一(含三分之一)。 
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
    形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
    决。 
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 
    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连
    续公布相关提示性公告; 
    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
    则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
    金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按
    照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金
    管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; 
    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
    有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%); 
    若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于上述规定比例的,召集人
    可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原
    定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,到
    会者所持有的有效基金份额应不少于在重新确定的权益登记日基金总份额的三
    分之一(含三分之一); 
    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
    出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
    代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
    
    合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符; 
    3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有
    人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式
    授权他人代为出席会议并表决。 
    (五)议事内容与程序 
    1、议事内容及提案权 
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
    改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
    并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
    额持有人大会讨论的其他事项。 
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
    当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
    2、议事程序 
    (1)现场开会 
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
    布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
    大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
    大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
    代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
    代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该
    次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
    份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
    (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
    姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 
    (2)通讯开会 
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决
    截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
    机关监督下形成决议。 
    (六)表决 
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 
    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
    决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决
    议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
    表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换
    基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通
    过方为有效。 
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
    符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
    符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾
    的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
    总数。 
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
    审议、逐项表决。 
    (七)计票 
    1、现场开会 
    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
    人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
    金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
    金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
    理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
    后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
    人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
    场公布计票结果。 
    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
    疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
    重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
    点结果。 
    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
    大会的,不影响计票的效力。 
    2、通讯开会 
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
    托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
    行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
    表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 
    (八)生效与公告 
    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
    备案。 
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
    基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒体上公告。如果采用
    通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
    证机构、公证员姓名等一同公告。 
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
    大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
    人、基金托管人均有约束力。 
    (九)实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 
    若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
    和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例,但若相关
    基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人
    持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例: 
    1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
    基金份额10%以上(含10%); 
    2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
    记日相关基金份额的二分之一(含二分之一); 
    3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额
    持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分
    之一); 
    4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
    于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大
    会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
    人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关基金份额的持有人参与或授
    权他人参与基金份额持有人大会投票; 
    5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上
    (含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
    人; 
    6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
    之一以上(含二分之一)通过; 
    7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
    分之二以上(含三分之二)通过。 
    同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 
    三、基金收益分配原则、执行方式 
    (一)基金利润的构成 
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
    相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
    额。 
    (二)基金可供分配利润 
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
    已实现收益的孰低数。 
    (三)基金收益分配原则 
    1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12
    次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10 %,若《基金合同》生
    效不满3个月可不进行收益分配。 
    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现
    金红利或将现金红利按除权日的单位净值自动转为同一类别的基金份额进行再
    投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红。 
    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的
    基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 
    4、由于本基金C类基金份额收取销售服务费,而A类基金份额不收取销
    售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别每
    一基金份额享有同等分配权。 
    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 
    (四)收益分配方案 
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
    益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
    (五)收益分配方案的确定、公告与实施 
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内
    在指定媒体公告。 
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
    间不得超过15个工作日。 
    (六)基金收益分配中发生的费用 
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
    投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金
    登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红利再
    投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 
    (七)实施侧袋机制期间的收益分配 
    本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配。 
    四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 
    (一)基金费用的种类 
    1、基金管理人的管理费; 
    2、基金托管人的托管费; 
    3、基金的销售服务费; 
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 
    6、基金份额持有人大会费用; 
    7、基金的证券交易费用; 
    8、基金的银行汇划费用; 
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
    费用。 
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
    1、基金管理人的管理费  
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算
    方法如下: 
    H=E×0.70%÷当年天数 
    H为每日应计提的基金管理费 
    E为前一日的基金资产净值 
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
    金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从
    基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
    延。 
    2、基金托管人的托管费 
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计
    算方法如下: 
    H=E×0.20%÷当年天数 
    H为每日应计提的基金托管费 
    E为前一日的基金资产净值 
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
    金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2 个工作日内
    从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
    3、基金的销售服务费 
    销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费
    用。本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A类基金份
    额不收取销售服务费,C类基金份额销售服务费年费率为0.4%。 
    本基金C类基金份额销售服务费计提的计算公式如下: 
    H=E×0.4%÷当年天数 
    H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 
    E为前一日C类基金份额的基金资产净值 
    C类基金份额的销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由
    基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前
    2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人支付给销售
    机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
    上述“一、基金费用的种类”中第4-9项费用,根据有关法规及相应协议规
    定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
    (三)不列入基金费用的项目 
    下列费用不列入基金费用: 
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
    基金财产的损失; 
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
    3、《基金合同》生效前的相关费用; 
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
    目。 
    (四)实施侧袋机制期间的基金费用 
    本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但
    应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管
    理费,详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。(五)基金税收 
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
    行。 
    五、基金财产的投资方向和投资限制 
    (一)投资范围 
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
    股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包含
    国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持
    债券、可转换债券、分离交易可转换债券、债券回购等)、货币市场工具、权证
    以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会
    的相关规定)。 
    如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
    当程序后,可以将其纳入投资范围。 
    本基金的投资组合比例有如下限制:债券等固定收益类资产的比例不低于基
    金资产的80%;股票、权证等权益类资产的比例不超过基金资产的20%;现金
    或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;权证的投资比例不
    得超过基金资产净值的3%。 
    如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上
    述投资品种的投资比例。 
    (二)投资限制 
    1、组合限制 
    基金的投资组合应遵循以下限制: 
    (1)债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%;股票、权证等
    权益类资产的比例不超过基金资产的20%; 
    (2)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
    券; 
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%; 
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
    券的10%; 
    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; 
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的   
    10%; 
    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
    产净值的0.5%; 
    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
    基金资产净值的10%; 
    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
    20%; 
    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
    该资产支持证券规模的10%; 
    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
    证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 
    (12)本基金应投资于信用级别评级为AA-以上(含AA-)的资产支持证券。
    基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
    级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; 
    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
    资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
    金资产净值的40%,债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期; 
    (15)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。                                                         
    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价
    等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管
    理人应当在10个交易日内进行调整。 
    基金管理人应当自基金转型起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合
    同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
    始。 
    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适
    当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 
    2、禁止行为 
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: 
    (1)承销证券; 
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; 
    (3)从事承担无限责任的投资; 
    (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资; 
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 
    (7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 
    六、基金资产净值的计算方法和公告方式 
    (一)估值日 
    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
    规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
    (二)估值对象 
    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资
    产及负债。 
    (三)估值方法 
    1、证券交易所上市的有价证券的估值 
    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交
    易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未
    发生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境
    发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近
    交易市价,确定公允价格。 
    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交
    易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。
    如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及
    重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 
    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
    所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后
    经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
    券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,
    可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允
    价格; 
    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
    交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
    计量公允价值的情况下,按成本估值。 
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 
    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
    的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 
    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
    值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 
    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
    易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管
    机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用
    估值技术确定公允价值。 
    4、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术
    难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 
    5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
    值。 
    6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
    金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
    值。 
    7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
    按国家最新规定估值。 
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
    序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
    对方,共同查明原因,双方协商解决。 
    根据有关法律法规,基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承
    担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计
    问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基
    金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。 
    (四)估值程序 
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份
    额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规
    定的,从其规定。 
    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公
    告。 
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
    或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
    将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管
    理人对外公布。 
    (五)估值错误的处理 
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
    的准确性、及时性。当某一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估
    值错误时,视为基金份额净值错误。 
    基金合同的当事人应按照以下约定处理: 
    1、估值错误类型 
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
    售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
    的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
    “估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 
    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
    据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
    2、估值错误处理原则 
    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
    时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
    由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
    值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
    有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
    任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
    到更正。 
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
    并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
    但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
    或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任
    方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
    人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
    得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
    利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
    3、估值错误处理程序 
    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: 
    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
    的原因确定估值错误的责任方; 
    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
    进行评估; 
    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
    更正和赔偿损失
    ; 
    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
    金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 
    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
    基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
    (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基
    金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基
    金管理人应当公告。 
    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 
    (六)暂停估值的情形 
    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 
    3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障
    投资人的利益,决定延迟估值; 
    4、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的,经与基金托管人协
    商确认后,基金管理人应当暂停估值; 
    5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
    (七)基金净值的确认 
    基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责
    进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各
    类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发
    送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 
    (八)实施侧袋机制期间的基金资产估值 
    本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
    露主袋账户的基金净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。 
    七、《基金合同》解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算 
    (一)《基金合同》的变更 
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
    会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
    额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
    并报中国证监会备案。 
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,
    并自决议生效之日起依照《信息披露办法》的规定在指定媒体公告。 
    (二)《基金合同》的终止事由 
    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 
    1、基金份额持有人大会决定终止的; 
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新
    基金托管人承接的; 
    3、《基金合同》约定的其他情形; 
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
    (三)基金财产的清算 
    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
    成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
    基金清算。 
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
    管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
    人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
    估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
    4、基金财产清算程序: 
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
    (3)对基金财产进行估值和变现; 
    (4)制作清算报告; 
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
    报告出具法律意见书; 
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
    (7)对基金财产进行分配。 
    5、基金财产清算的期限为6个月。 
    (四)清算费用 
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
    用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
    (五)基金财产清算剩余资产的分配 
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
    财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
    份额比例进行分配。 
    (六)基金财产清算的公告 
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
    审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
    公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小
    组进行公告。 
    (七)基金财产清算账册及文件的保存 
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
    八、争议解决方式 
    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
    议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
    时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当
    事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。 
    《基金合同》受中国法律管辖。 
    九、《基金合同》存放地和投资人取得《基金合同》的方式 
    《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、
    基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 
    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
    的办公场所和营业场所查阅。 
    二十二、基金托管协议的内容摘要 
    (一)托管协议的当事人 
    1、基金管理人 
    名称:财通基金管理有限公司 
    住所:上海市虹口区吴淞路619号505室 
    法定代表人:吴林惠 
    设立日期:2011年6月21日 
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可【2011】840号 
    组织形式:有限责任公司 
    注册资本:贰亿元人民币 
    存续期限:持续经营 
    联系电话:021-2053 7888 
    2、基金托管人 
    名称:中国工商银行股份有限公司 
    住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032) 
    法定代表人:陈四清 
    电话:(010)66105799 
    传真:(010)66105798 
    联系人:郭明 
    成立时间:1984年1月1日 
    组织形式:股份有限公司 
    注册资本:人民币35,640,625.71万元 
    批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职
    能的决定》(国发[1983]146号) 
    存续期间:持续经营 
    经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据
    承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;
    代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理
    证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政
    府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融
    债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管
    理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见
    证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;
    外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;
    外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、
    代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银
    行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 
    (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
    1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
    (1)基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述
    基金投资范围、投资对象进行监督。 
    本基金将投资于以下金融工具: 
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
    股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包含
    国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持
    债券、可转换债券、分离交易可转换债券、债券回购等)、货币市场工具、权证
    以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会
    的相关规定)。 
    如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
    当程序后,可以将其纳入投资范围。 
    本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投
    资工具。 
    (2)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基
    金投融资比例进行监督: 
    1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例
    为: 
    债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%;股票、权证等权益类
    资产的比例不超过基金资产的20%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于
    基金资产净值的5%;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    权证的投资比例不得超过基金资产净值的3%。 
    如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上
    述投资品种的投资比例。 
    因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人
    应在10个交易日内进行调整,以符合上述比例限定。法律法规另有规定时,从
    其规定。 
    如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适
    当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调
    整投资范围。 
    2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下
    投资限制:  
    a. 债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%;股票、权证等权
    益类资产的比例不超过基金资产的20%; 
    b. 保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,
    其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 
    c. 本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%; 
    d.本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; 
    e. 本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
    净值的0.5%; 
    f. 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金
    资产净值的10%; 
    g. 本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 
    h. 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资
    产支持证券规模的10%; 
    i. 本基金应投资于信用级别评级为AA-以上(含AA-)的资产支持证券。基金
    持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报
    告发布之日起3个月内予以全部卖出; 
    j. 基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
    产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
    k. 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
    资产净值的40%,债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期; 
    l.本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的
    定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流
    通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流
    通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%; 
    m.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
    15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
    因素致使基金不符合本款所规定比例限制的,本基金管理人不得主动新增流动性
    受限资产的投资; 
    n.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
    开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
    持一致; 
    0. 相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 
    《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序
    后,基金不受上述限制。 
    除投资资产配置外,基金托管人对基金的投资的监督和检查自基金合同生效
    之日起开始。 
    3)法规允许的基金投资比例调整期限 
    由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原
    因导致的投资组合不符合上述约定的比例,不在限制之内,,除上述b、i、m、
    n点的情形外,基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到规定的投资比
    例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。 
    基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前2个工
    作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于基金
    托管人实施交易监督。 
    4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。 
    基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。 
    (3)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基
    金投资禁止行为进行监督:  
    根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为: 
    1)承销证券; 
    2)违反规定向他人贷款或提供担保; 
    3)从事可能使基金承担无限责任的投资; 
    4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外; 
    5)向基金管理人、基金托管人出资; 
    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序
    后可不受上述规定的限制。 
    (4)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金
    关联投资限制进行监督。 
    根据法律法规有关基金从事关联交易的限制规定,基金管理人和基金托管人
    应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的
    公司名单及其更新,加盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真实
    性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,
    并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基金托
    管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严
    格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,
    由基金管理人承担责任。 
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
    控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
    者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人
    利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公
    平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以
    披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立
    董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
    (5)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管
    理人参与银行间债券市场进行监督。 
    1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资
    信风险控制措施进行监督。 
    基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
    对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
    易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金
    管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单
    中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人,基金托管人于
    2个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书
    面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手
    所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。 
    如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
    交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
    基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,基金托管人有权报
    告中国证监会。 
    2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 
    基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中
    约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管
    理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理
    人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基
    金托管人不承担责任。 
    3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国
    银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人在通知基金托管人
    后,可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交
    易对手的资信风险,在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易对
    手资信风险引起的损失先由基金管理人承担,其后有权要求相关责任人进行赔
    偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核交易对手是否在名单
    内列明。 
    (6)基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 
    本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
    的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国
    工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除
    核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时,先由
    基金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人进行赔偿。基金管理人在通知基
    金托管人后,可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。基金托
    管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核核心存款银行是否在名单内列
    明。 
    (7)基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 
    1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通
    受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 
    2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发
    行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证
    券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、
    回购交易中的质押券等流通受限证券。 
    3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基
    金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制
    度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流
    动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度
    和投资比例控制情况。 
    基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
    至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上
    述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 
    4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法
    规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、
    发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本
    占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付
    时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令
    前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进
    行审核。 
    5)基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关
    问题的通知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管理
    人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有
    权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充
    书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的
    风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因
    拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告
    中国证监会。 
    如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解
    决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没
    有切实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。 
    2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
    资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确
    定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据
    等进行监督和核查。 
    3、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基
    金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠
    正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托
    管人发出回函,进行解释或举证。 
    在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。
    基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报
    告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而
    致使投资者遭受的损失。 
    对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指
    令,基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定
    的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告。 
    对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
    资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定
    的,应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。 
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内
    答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按
    照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相
    关数据资料和制度等。 
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
    通知基金管理人限期纠正。 
    基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,
    或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管
    人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 
    (三)基金管理人对基金托管人的业务核查 
    基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限
    于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基
    金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据管理人指令办理清算交
    收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
    基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
    理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
    违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应
    及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确
    认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知
    事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人
    通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理
    人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 
    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行
    业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。 
    基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资
    料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理
    人并改正。 
    基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,
    或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督
    ,情节严重或经基金管理
    人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。 
    (四)基金财产的保管 
    1、基金财产保管的原则 
    (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
    (2)基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得
    自行运用、处分、分配基金的任何财产。 
    (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
    (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的
    其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独
    立。 
    (5)对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金
    管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有
    到达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由
    此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托
    管人对此不承担责任。 
    2、募集资金的验证 
    募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理
    人开设的财通基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管
    理。基金募集期满或基金管理人停止基金募集时,募集的基金份额总额、基金募
    集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由
    基金管理人聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资,
    出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会
    计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划
    入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确
    认文件。 
    若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按
    规定办理退款事宜。 
    3、基金的银行账户的开立和管理 
    基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金
    的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活
    动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。 
    资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
    和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的
    任何银行账户进行本基金业务以外的活动。 
    资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理
    暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办
    法》以及银行业监督管理机构的其他规定。 
    4、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 
    基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
    任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 
    基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
    公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。 
    基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
    和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使
    用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
    5、债券托管账户的开立和管理 
    (1)《基金合同》生效后,基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进
    入全国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责
    以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托
    管自营账户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。 
    (2)基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债
    市场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。 
    6、其他账户的开设和管理 
    在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
    同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基
    金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关
    账户。该账户按有关规则使用并管理。 
    7、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 
    基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其
    中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
    责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买
    和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控
    制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金
    托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承
    担保管责任。 
    8、与基金财产有关的重大合同的保管 
    由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
    托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与
    基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和
    基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内
    通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
    存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。 
    (五)基金资产净值计算与复核 
    1、基金资产净值的计算 
    (1)基金资产净值的计算、复核的时间和程序 
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计
    算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。本基金A类基金份
    额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。各类基金份额净值的计算均保留
    到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 
    基金管理人应每工作日对基金资产估值,但基金管理人根据法律法规或《基
    金合同》的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资
    基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和各类基金
    份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作
    日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并以双方认可的方
    式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发
    送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 
    根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金净值,基金托管人复核、审
    查基金管理人计算的基金净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就
    与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达
    成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。法律法
    规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估
    值。 
    2、基金资产估值方法 
    (1)估值对象 
    基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项、其它投资等资
    产及负债。 
    (2)估值方法 
    本基金的估值方法为: 
    1)证券交易所上市的有价证券的估值 
    ①交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所
    挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生
    重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生
    了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易
    市价,确定公允价格。 
    ②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易
    的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如
    最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重
    大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 
    ③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
    含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经
    济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
    应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可
    参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价
    格; 
    ④交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交
    易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
    量公允价值的情况下,按成本估值。 
    2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 
    ①送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同
    一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 
    ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,
    在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 
    ③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所
    上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构
    或行业协会有关规定确定公允价值。 
    3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用
    估值技术确定公允价值。 
    4)因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术
    难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。  
    5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
    值。 
    6)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
    金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
    值。 
    7)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
    按国家最新规定估值。 
    3、估值差错处理 
    因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人
    对不应由其承担的责任,有权向过错人追偿。 
    当基金管理人计算的基金净值信息已由基金托管人复核确认后公告的,由
    此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔
    偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按
    照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。 
    由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施
    后仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投
    资者或基金的损失,以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计
    算顺延错误而引起的投资者或基金的损失,由提供错误信息的当事人一方负责
    赔偿。 
    由于证券交易所及其登记结算公司发送数据错误或不可抗力等原因,基金
    管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未
    能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可
    以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由
    此造成的影响。 
    当基金管理人计算的基金净值信息与基金托管人的计算结果不一致时,相关
    各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金
    管理人的计算结果为准对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金净值信息
    计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责
    任。 
    4、基金账册的建立 
    基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照相关各方约定的同
    一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,
    对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双
    方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。 
    经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时
    查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,
    暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的,以基金管理人的
    账册为准。 
    5、基金定期报告的编制和复核 
    基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
    制,应于每月终了后5个工作日内完成。 
    基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公
    告;在会计年度半年终了后两个月内完成中期报告编制并公告;在会计年度结束
    后三个月内完成年度报告编制并公告。 
    基金管理人在5个工作日内完成月度报告,在月度报告完成当日,对报告加
    盖公章后,以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核;基金托管人在3
    个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7
    个工作日内完成季度报告,在季度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复
    核,基金托管人在收到后7个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管
    理人。基金管理人在30日内完成中期报告,在中期报告完成当日,将有关报告
    提供基金托管人复核,基金托管人在收到后30日内进行复核,并将复核结果书
    面通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告,在年度报告完成当日,
    将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后45日内复核,并将复核
    结果书面通知基金管理人。 
    基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和
    基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为
    准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具
    加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人
    与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有
    权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 
    基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后,需盖章确
    认或出具相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。 
    (六)基金份额持有人名册的保管 
    基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基
    金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年
    6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须
    包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
    基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
    保管,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名
    册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为15年。 
    基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:
    《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、
    每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册
    的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31
    日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、
    《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生
    日后十个工作日内提交。 
    基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备
    份,保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
    金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。 
    若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
    册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。 
    (七)争议解决方式 
    相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经
    友好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
    仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有
    约束力,仲裁费用由败诉方承担。 
    争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续
    忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持
    有人的合法权益。 
    本协议受中国法律管辖。 
    (八)托管协议的变更与终止 
    1、托管协议的变更程序 
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的
    托管协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的
    变更报中国证监会备案。 
    2、基金托管协议终止的情形 
    发生以下情况之一的,本托管协议终止: 
    (1)《基金合同》终止; 
    (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基
    金资产; 
    (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基
    金管理权; 
    (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 
    二十三、对基金份额持有人的服务 
    对基金份额持有人的服务主要由基金管理人及销售机构提供,以下是基金管
    理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变
    化,有权在符合法律法规的前提下,增加和修改相关服务项目。如因系统、第三
    方或不可抗力等原因,导致下述服务无法提供,基金管理人不承担任何责任。 
    (一)持有人注册登记服务 
    基金管理人自行或委托登记机构为基金份额持有人提供登记服务。基金管理
    人将敦促基金登记机构配备安全、完善的电脑系统及通讯系统,准确、及时地为
    基金投资者办理基金账户、基金份额的登记、管理、托管与转托管;基金转换和
    非交易过户;基金份额持有人名册的管理;权益分配时红利的登记派发;基金交
    易份额的清算过户和基金交易资金的交收等服务。 
    (二)持有人通知服务及对账单服务 
    1、通知基金份额持有人的内容包括短信账单、电子对账单等服务。对于订
    制手机短信对账单的基金份额持有人,本公司将每月向账单期内有份额余额的基
    金份额持有人发送,方便基金份额持有人快速获得账户信息。对于订制电子对账
    单的基金份额持有人,本基金管理人将每季度或每月通过E-MAIL向账单期内有
    交易或期末有余额的基金份额持有人发送上个月或季度基金交易对账单,以方便
    基金份额持有人快速获得交易信息,电子邮件地址及手机号码不详的、微信未绑
    定或取消关注的除外。 
    2、纸质账单服务:基金管理人将采取以电子账单为主的账单服务方式,但
    继续为有需求的基金份额持有人提供纸质账单服务,基金份额持有人可通过客户
    服务热线电话400-820-9888或基金管理人官方网站www.ctfund.com订制纸质账
    单。 
    (三)在线服务 
    通过基金管理人网站(www.ctfund.com)、微信公众号(可搜索“财通基金
    微管家”或“ctfund88”)或财通基金APP客户端,投资人可获得如下服务: 
    1、查询服务 
    机构投资者通过基金管理人网站,个人投资者通过基金管理人网站、微信公
    众号或APP客户端,可享有基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服
    务。 
    2、网上交易服务 
    个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端办理开户、
    认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见
    基金管理人网站相关公告和业务规则。 
    3、信息资讯服务 
    基金份额持有人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披
    露的各类信息,包括基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动
    态等各类资料。 
    (四)客户服务中心电话服务 
    客户服务中心提供24小时自动语音查询服务。基金份额持有人可进行基金
    账户余额、申购与赎回交易情况查询与基金产品等信息的查询。 
    客户服务中心提供每周五天,每天不少于8小时的人工热线咨询服务。基金
    份额持有人可通过客服热线电话:400-820-9888享受业务咨询、信息查询、服务
    投诉、信息定制、对账单寄送地址资料修改等专项服务。 
    (五)投资者投诉受理服务 
    基金份额持有人可以通过代销机构网点或基金管理人客服热线电话、信函及
    电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉。 
    客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉是主要投诉受理渠道,现场投
    诉和意见簿投诉是补充投诉渠道,由各代销机构和基金管理人分别管理。 
    基金管理人客服热线电话:400-820-9888;客服邮箱:service@ctfund.com 
    (六)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方
    式及时联系基金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解本招募说明书,
    并同意全部内容。 
    二十四、其他应披露事项 
    以下信息披露事项已通过中国证监会指定媒体以及基金管理人的公司网站
    (www.ctfund.com)进行公开披露,并已报送相关监管部门备案。 
    1、2020年05月15日披露了《财通收益增强债券型证券投资基金基金经理
    变更公告》; 
    2、2020年05月16日披露了《财通收益增强债券型证券投资基金更新招募
    说明书(2020年5月16日公告)》; 
    3、2020年05月16日披露了《财通收益增强债券型证券投资基金更新招募
    说明书(2020年5月16日公告)》; 
    4、2020年05月26日披露了《关于财通基金管理有限公司旗下部分基金增
    加大连网金基金销售有限公司为代销机构的公告》; 
    5、2020年06月13日披露了《财通收益增强债券型证券投资基金更新招募
    说明书(2020年6月13日公告)》; 
    6、2020年06月13日披露了《财通收益增强债券型证券投资基金更新招募
    说明书摘要(2020年6月13日公告)》; 
    7、2020年06月18日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金参
    加恒泰证券股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告》; 
    8、2020年07月01日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下基金2020
    年半年度资产净值的公告》; 
    9、2020年07月04日披露了《财通收益增强债券型证券投资基金暂停大额
    申购(转换转入)业务的公告》; 
    10、2020年07月10日披露了《财通收益增强债券型证券投资基金分红公
    告》; 
    11、2020年07月14日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金
    参加浙江同花顺基金销售有限公司基金申购费率优惠活动的公告》; 
    12、2020年07月17日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金
    参加深圳富济基金销售有限公司基金申购费率优惠活动的公告》; 
    13、2020年07月21日披露了《财通收益增强债券型证券投资基金2020年
    第二季度报告》; 
    14、2020年08月07日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金
    增加广东南粤银行股份有限公司为代销机构的公告》; 
    15、2020年08月12日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金
    增加西部证券股份有限公司为代销机构的公告》; 
    16、2020年08月28日披露了《财通收益增强债券型证券投资基金2020年
    资料概要》; 
    17、2020年08月29日披露了《财通收益增强债券型证券投资基金2020年
    中期报告》; 
    18、2020年09月02日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金
    参加恒泰证券股份有限公司基金申购费率优惠并开通定期定额申购业务活动的
    公告》; 
    19、2020年09月19日披露了《财通收益增强债券型证券投资基金分红公
    告》; 
    20、2020年10月27日披露了《财通收益增强债券型证券投资基金2020年
    第三季度报告》; 
    21、2020年11月06日披露了《财通基金管理有限公司关于提醒投资者警
    惕不法人员假冒财通基金名义实施非法证券行为的公告》; 
    22、2020年12月15日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金
    参加信达证券股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告》; 
    23、2020年12月31日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金
    参加中国工商银行“2021倾心回馈”基金定期定额申购费率优惠活动的公告》; 
    24、2020年12月31日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金
    参加中国工商银行股份有限公司基金申购
    费率优惠活动的公告》; 
    25、2021年01月04日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金
    参与交通银行股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告》; 
    26、2021年01月14日披露了《财通收益增强债券型证券投资基金恢复大
    额申购(转换转入)业务的公告》; 
    27、2021年01月21日披露了《财通收益增强债券型证券投资基金2020年
    第4季度报告》; 
    28、2021年01月26日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金
    参加蚂蚁(杭州)基金销售有限公司基金费率优惠活动的公告》; 
    29、2021年02月05日披露了《关于财通收益增强债券型证券投资基金参
    加阳光人寿保险股份有限公司费率优惠活动的公告》; 
    30、2021年03月27日披露了《财通收益增强债券型证券投资基金2020年
    年度报告》; 
    31、2021年04月02日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金
    增加上海国金理益财富基金销售有限公司为代销机构的公告》; 
    32、2021年04月02日披露了《关于财通收益增强债券型证券投资基金增
    加部分代销机构并参加基金申购费率优惠活动的公告》; 
    33、2021年04月08日披露了《财通收益增强债券型证券投资基金暂停大
    额申购(转换转入)业务的公告》; 
    34、2021年04月10日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金
    参加宁波银行股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告》; 
    35、2021年04月17日披露了《财通收益增强债券型证券投资基金分红公
    告》; 
    36、2021年04月21日披露了《财通收益增强债券型证券投资基金2021年
    第一季度报告》。 
    二十五、招募说明书的存放及查阅方式 
    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
    构的住所,供公众查阅、复制。 
    对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件,基金管理人和基金托管人保
    证与所公告文本的内容完全一致。 
    投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.ctfund.com)查阅和下载招
    募说明书。 
    二十六、备查文件 
    (一)备查文件目录 
    1、中国证监会核准财通保本混合型发起式证券投资基金募集的文件; 
    2、《财通收益增强债券型证券投资基金基金合同》; 
    3、《财通收益增强债券型证券投资基金托管协议》; 
    4、关于申请募集财通保本混合型发起式证券投资基金法律意见书; 
    5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 
    6、基金托管人业务资格批件、营业执照; 
    7、中国证监会要求的其他文件。 
    (二)存放地点 
    备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所和营业场所。 
    (三)查阅方式 
    投资者可到基金管理人和基金托管人处免费查阅备查文件。 
    财通基金管理有限公司 
    二〇二一年十月二十三日 
    
    

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